2016-02-26 21:26 来源:澎湃新闻 澎湃新闻记者 唐莹莹
也就是说,国泰君安将被全国股转公司处以“极刑”,下周一起执行。 东方IC 资料
10天前国泰君安证券股份有限公司(国泰君安,601211)被上海证监局限制新三板做市业务三个月的措施在全国中小企业股份转让系统(全国股转公司)的配合下进一步落实。
2月26日晚间,全国股转公司发布公告称,自2016年2月29日至2016年5月29日期间配合采取下列措施:
第一,暂停受理以国泰君安证券作为做市商的拟挂牌股票采取做市转让方式申请、变更股票转让方式为做市转让方式申请、后续加入做市申请;
第二,已受理的上述业务,中止审查。
也就是说,国泰君安将被全国股转公司处以“极刑”,下周一起执行。业内人士认为,这算是新三板做市商遭受的较严厉的处罚。
事情源于2015年年底国泰君安在新三板做市业务中的异常报价。
去年12月31日14:50,国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,跌幅最大的达19.93%。
财新此前援引接近监管层人士称,国泰君安场外市场部为了把2015年的收入基数做低,为2016年的业绩增长预留空间,所以利用自身报价优势,故意压低了价格卖出做市股票。
2015年2月1日,国泰君安已因此事被全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称:股转系统)通报批评。
2月16日晚间,国泰君安发布公告称,收到中国证监会上海监管局(以下简称:上海证监局)行政监管措施实现告知书,上海证监局拟对其采取限制新增做市业务三个月等行政监管处罚。
上海证监局指出,国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷,导致2015年12月31日单位做市股票发生一系列报价异常事件,造成恶劣的市场影响,对国泰君安作出如下监管管理措施:
一、限制新增做市业务三个月。
二、责令单位在规定时间内,每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向上海监管局书面报送合规检查报告。
三、责令单位根据公司内部制度规定,对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向上海监管局书面报告。
限制新增做市三个月是什么水平?银河证券首席策略分析师孙建波在接受澎湃新闻(www.thepaper.cn)采访时表示,这几项处罚影响大不大说小不小。从事情本身来看,会影响做市商的商誉,市场会进一步考虑做市商的质量。不过事实上,由于目前新三板做市商供不应求,所以对做市商本身来说,影响并不是特别大。
好的影响则是,由于目前很多做市商对其做市的股票都不是很负责,因此这样的处罚有利于未来规范做市商的行为准则。而对于被终止审查的业务来说,少一个做市商则没什么关系。
此前,国泰君安曾表示,公司高度重视新三板业务的合规经营和风险管理,针对以上问题,将进一步加强合规管理,积极整改,并对相关责任人员予以严肃问责。
截至2月26日收盘,国泰君安报16.90元,涨0.9%。
录入编辑:唐莹莹澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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