“老鼠仓”批量现形：海富通5人移交公安，华夏基金多人遭查

此轮“捕鼠风暴”始于2013年，证监会利用大数据对基金业的“老鼠仓”开展调查。  IC 图

        基金“老鼠仓”批量现形，全市场震惊。

        今日，证监会通报5名海富通基金公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易案立案调查。蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等五人由于涉嫌犯罪已移交公安。海富通由此成为中国基金史上“老鼠”数量最大的基金公司。

        所谓利用未公开信息交易罪，是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

        今日，华夏基金公司亦被曝多位人士遭调查，尽管华夏基金消息一口否认，但澎湃新闻(www.thepaper.cn）从接近监管的消息人士处获悉，华夏基金确有多位人士遭调查，但是否移交公安机关尚待监管正式公布。

        值得关注的是，这批遭调查人士中，有些早已离开公募基金，有些甚至已在海外。

海富通投资副总陈洪“安全着陆”？

        证监会在今日新闻发布会上称，根据相关线索，2014年3月，证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易案立案调查，调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。

        “目前，该案件已由公安部门进一步侦办。”证监会人士说。

        在证监会披露的上述5人中，其中有4人是从2013年底起陆续离职海富通基金公司。

        今年4月30日，海富通基金公司连发四则公告，称解聘旗下4只基金的基金经理黄春雨，离职系“个人原因”，离职日期为2014年4月28日。而澎湃记者获悉，黄春雨早于4月18日被立案调查，并已“取保候审”。

        此前的2014年1月，海富通投资部副总监蒋征离职。2013年11月29日，曾担任海富通中小盘、海富通养老收益的基金经理程岽离职。2013年10月26日，原海富通国策导向股票基金经理牟永宁离职。

        而5人中的其中一人——陈绍胜离职时间最久，早已于2012年离开了海富通基金公司。2012年4月10日，海富通基金发布公告称，原海富通领先成长股票型基金基金经理陈绍胜因个人原因离职。

        在证监会公布的上述名单中，没有海富通刚刚离职的投资副总陈洪。今年5月份，陈洪曾被曝涉嫌老鼠仓遭调查，但海富通对此予以否认。

        6月底，市场传出消息称，“陈洪已安全着陆”。澎湃记者已于6月从相关渠道获悉，陈洪并未被公安立案。

        陈洪是海富通的创业元老，2003年4月任职海富通，曾被市场评为“最帅基金经理”，其长期担任海富通分管投资的副总并兼任投资总监。今年6月份，海富通公告其离职。

        值得关注的是，之前，海富通基金经理黄春雨被立案调查时，黄仍未离职海富通，在黄春雨遭调查传闻出现后，海富通曾公开否认，但很快发出了离职公告。

        陈洪是否已经如市场所说“安全着陆”，还是需要等待调查结果，目前尚不可得知。

        资料显示，海富通基金公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金公司。截至2014年3月31日，海富通管理的公募基金资产规模超过228亿元人民币。

华夏基金有被查者已在海外

        今日被曝老鼠仓窝案的，还有长期盘踞国内行业老大宝座的华夏基金公司。

        据《财经》杂志报道，华夏基金3名基金经理、2名交易员被抓，4人离职，配合调查者更多。

        报道称，今年5月，华夏基金一名女性基金经理罗泽萍被调查，这位昔日的省高考状元已于3月离职，被调查之时已跑路海外。知情人士透露，罗泽萍现已自首，所涉金额不大。她跑路之前对其国内资产已做妥善安排。

        报道还称，华夏基金公司另一名接受调查的基金经理是刘振华。刘振华自2000年9月加入华夏基金后，历任交易员、研究员、交易总监等职位，离职前任华夏兴和基金经理。

        而华夏基金内部人士对澎湃记者的回复是，“该媒体文中提到华夏基金公司多名人员被抓，纯属虚假报道；该媒体未与华夏基金公司进行核实，文中提到的两位员工罗泽萍、刘振华早已离职。”

        华夏基金公告显示，罗泽萍已于3月17日因个人原因离任。而刘振华于今年2月22日，因“个人原因”离任。

        接近监管层的消息人士告诉澎湃记者，华夏基金确有多位人士在接受调查，但是否会移交公安目前尚无定论。

        今年5月份，证监会亦曾公开表示，自2013年9月份以来，证监会根据相关线索发现了一批利用未公开信息交易股票、非法牟利的嫌疑账户，其中部分账户与华夏基金公司管理的个别基金存在关联。

        据悉，此轮“捕鼠风暴”始于2013年，证监会利用大数据对基金业的 “老鼠仓”开展调查。“捕鼠风暴”还抓出了中邮基金公司的厉某、即将开庭审理的汇添富基金公司苏竞等“硕鼠”，并有持续扩大的态势。

        据证监会此前通报，2013年以来，证监会共受理利用未公开信息交易股票线索38件，其中涉及10余家基金公司和2家保险机构，最大涉案金额高达十多亿元。

        证监会今日再次强调，其始终对内幕交易、利用未公开信息交易股票等违法行为保持高压态势，一经发现坚决予以打击，基金经理要时刻坚守法律和道德低线。