主板发审委委员邓瑞祥涉老鼠仓被立案调查，曾任中国人寿高管

        中纪委监察部官网9月19日消息，证监会已解聘第16届中国证监会发行审核委员会（简称发审委）成员邓瑞祥委员一职，并决定对其实施立案调查。

        证监会表示，因邓瑞祥在担任委员前涉嫌利用未公开信息交易（俗称的“老鼠仓”），根据《中国证监会发行审核委员会办法》相关规定，鉴于邓瑞祥涉嫌证券违法违规被立案调查，已经不适合担任发审委委员，证监会决定解聘邓瑞祥第16届主板发审委委员职务，并予以公告。

上任不足4个月

        今年49岁的邓瑞祥5月底上任主板发审委专职委员至今，其在职时间不过4个月。担任发审委委员前，邓瑞祥曾任中国人寿资产管理有限公司股票投资部总经理；此前还任职于在长盛基金管理有限公司、大通证券有限责任公司等。

        据证监会发言人张晓军称，邓瑞祥现任第16届主板发审委委员，在担任委员之前，邓瑞祥涉嫌利用非公开信息进行证券交易，对此证监会决定调查，并解聘其委员职务。

        中国人寿回应澎湃新闻（www.thepaper.cn）称，邓瑞祥于今年5月确定担任发审委委员后就已不在该资管公司任职。

        根据《中华人民共和国证券法》相关规定，发审委是负责审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等发行申请的专门机构，可谓手掌上市公司IPO的“生杀大权”。

        据悉，发审委共设委委员为25名，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名，由中国证监会统一聘任。发审委委员每届任期一年，至多连任3届。

        证监会曾表示，为落实新股发行体制改革的相关要求，十六届主板发审委换届在委员来源方面作了调整，大幅度增加市场买方的投资者代表，增加了来自公募基金管理公司的委员数量，新从全国社保基金理事会、保险公司从事投资管理的专业人员中选聘委员，并从上市公司董秘中选聘委员。

证监会的“捕鼠风暴”

        在今年新股发行改革、IPO开闸的背景下，此届发审委委员身份可谓备受关注。

        今年7月，同任主板发审委委员的杜兵主动请辞。杜兵曾任华夏基金副总，2012年开始担任主板发审委委员，连任15、16两届委员。值得一提的是，时值华夏基金“老鼠仓”一案，对于杜兵离职是否与该案有关，华夏基金并未作出回应。

        与此同时，今年5月，保险行业三家资产管理公司先后遭相关部门查处，平安资管、中国人寿以及太平人寿资管或涉“老鼠仓”案件。这是保险行业资产管理公司首次爆出老鼠仓。

        邓瑞祥此次是否涉案，证监会并未给出直接答案，目前还无法判断案发具体时间段。据业内人士告诉记者，在前往中国人寿任职之前，邓瑞祥还曾任长盛基金管理有限公司总经理助理、基金经理，期间负责管理该公司1只封闭式基金。

        根据规定，中国证监会发行审核委员会发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；本人提出辞职申请的；2次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。

        除宣布对邓瑞祥立案调查外，证监会纪委同时强调，今后将注意加强对两委委员的教育提醒，严肃工作纪律，从严管理，从严要求，切实防范利益冲突，对违纪违法者，发现一个，查处一个，绝不手软。

邓瑞祥简历：

        男，1965年出生，国际金融硕士，高级经济师。

        1993年毕业于武汉大学管理学院国际金融专业;

        1993年8月至2001年7月，就职于深圳蓝天基金管理公司，历任证券投资部经理助理、信托资产管理一部经理、行政部经理及董事会秘书等职;

        2001年7月至2001年11月，任大通证券有限责任公司投资部投资总监;

        2001年12月至2004年10月，任长盛基金管理有限公司总经理助理、副总经理，主管投资部和研究部;

        2004年10月至2014年5月 任中国人寿资产管理公司中心总经理。

        2014年5月至2014年9月中国证监会发行审核委员会主板发审委委员（已遭解职）。