多家券商遭证监会立案调查:涉嫌未按规定审查客户

澎湃新闻记者 唐莹莹 葛佳

2015-08-25 21:22 来源:澎湃新闻

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8月25日晚间,海通证券(06837.HK)在香港交易所发布公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,收到中国证监会《调查通知书》【津证调查字(2015011)号】。
海通证券表示,在调查期间,将全面配合证监会的调查工作,目前公司经营情况正常。
同日晚,广发证券、方正证券、华泰证券也已发布类似公告,称因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被中国证监会连调查。
对于牵涉具体事项,上述公告均未详细披露。海通证券董秘黄正红对澎湃新闻(www.thepaper.cn)表示,一切以公告为准。海通期货总经理徐凌表示,海通期货并未受到相关调查,海通期货的客户目前都在正常交易。
业内人士分析认为,此次涉及多家证券公司的调查与证监会严打场外配资及恶意做空行为有关。
此前的8月18日,提供场外配资接口的两家上市公司恒生电子(60057)和同花顺(300033)双双公告称,因涉嫌违反证券期货法律法规,被证监会立案调查。不同的是,恒生电子被调查的是控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司。
从7月中旬开始,对于场外配资的打击就开始加码。
7月12日晚间,中国证监会以及国家互联网信息办公室双双发出通知,清理整顿场外配资。
7月13日,证监会组织稽查执法力量赴恒生电子,核查有关线索。
7月16日,恒生电子即宣布关闭HOMS系统新开户。
根据证监会的时间表,要求证券公司规范信息系统外部接入行为,并于7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。中国证券业协会从2015年8月份开始,依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》,开展相关评估认证工作。
据中国证券业协会6月30日公布的数据,目前场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元,其中HOMS系统约4400亿元,上海铭创约360亿元,同花顺约60亿元。
中金公司(中国国际金融有限公司)研究员杜丽娟发表评论称,此事或与前期监管层肃查配资软件非规范使用一脉相承,并非公司层面的黑天鹅事件,不必做过分解读。
️“与同花顺和恒生电子类似,目前公司只处于被立案调查阶段,就调查结果和后续是否惩处尚存在一定不确定性。我们将密切跟踪此事后续进展。但整体我们认为对公司影响有限。”杜丽娟表示。
澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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