深交所：欣泰电气将“一退到底”，专人专岗重点监控交易

1、自2016年7月12日*欣泰复牌交易以来，交易所针对性做了哪些工作？

“*欣泰”自7月12日复牌以来，本周四个交易日连续跌停，成交金额11869.19万元，换手率11.37%。买入成交和卖出成交均以个人为主，本周3212个个人账户买入该股，其中2994个账户资金规模在100万元以下；共有989个账户卖出，其中759个账户资金规模在100万元以下。买入居前账户普遍资金规模小，其中买入5万股以上的账户共有26个。本周投资者买入总金额前五名的会员归属于广发证券、东方证券、中信建投、招商证券、海通证券。

自*欣泰复牌交易以来，我所持续性开展了以下针对性工作：一是严密监控交易。将“*欣泰”列为重点监控股票，专人专岗，对交易情况密切监控。一旦发现异常情况立刻采取针对性的监控措施，及时对买入量较大的会员、账户提示风险。例如，仅复牌首日上午交易时段，我所就通过电话对买入成交居前账户所在的10家会员进行了盘中风险提示。二是督促会员做好客户工作。我所针对客户买入量居前的27家会员，一对一发出《关于加强欣泰电气风险警示工作的函》，要求其采取有效措施，切实提升风险警示工作效果。针对客户买入相对集中的34家会员，及时通过电话、邮件督促其采取短信、微信或走马灯等多种形式，向客户充分揭示风险。我所还联系行情软件商通过行情软件揭示*欣泰退市风险。在此背景下，东方证券要求客户买入股票前，现场签署风险揭示书；国信证券、新时代证券等会员优化了交易系统，在客户买入股票前设置弹窗警示交易风险。三是督促上市公司继续强化揭示风险。我所要求上市公司每日发布风险提示公告。四是加强市场宣传。我所继续通过官方微信、微博、官网，进一步向市场加强风险宣传。

从实施效果来看，买入账户分布已逐渐趋于分散，单账户买入数量已明显减少。总体上成交下降明显，从7月13日最高换手率3.59%下降到7月15日的1.84%，投资者风险意识明显提高。我所将继续采取多种监管措施，对可能存在的重大异常交易行为、涉嫌影响证券交易价格或影响其他投资者投资决策的行为进行针对性监管。

2、有媒体报道称，近期*欣泰复牌交易可能存在对倒对敲行为，实际情况怎样？

近日，有媒体报道称，光大证券江门东华一路部于7月13日和7月14日分别登上“*欣泰”买入和卖出龙虎榜前五名，质疑其中可能存在对倒对敲行为。我所对该营业部自7月12日“*欣泰”复牌以来的交易情况进行了核查，情况如下：7月12日，该营业部1个账户买入“*欣泰”1.74万股，成交金额22.79万元。7月13日，2个账户分别买入“*欣泰”5.23万股、4.17万股，合计买入9.4万股，成交金额110.83万元。7月14日，上述3个账户均卖出所持“*欣泰”全部股份，合计卖出11.14万股，成交金额118.2万元。上述账户买入和卖出交易的对手方，不存在明显关联关系，也未发现该营业部的账户存在对倒对敲行为。同时，深交所将继续加强盘中交易监控，严厉打击可能的操纵市场等违法违规行为。

3、欣泰电气公司是否一定会退市？

“欺诈发行”这一违法行为具有不可纠正、不可消除影响的特征。根据有关规则，欣泰电气在暂停上市后无法恢复上市，在终止上市后无法重新上市，即“一退到底”，退市进程已经确定。欣泰电气将成为创业板第一家终止上市的公司，更将成为中国证券市场第一家因欺诈发行被退市的上市公司。