上海自贸区事中事后监管新方案即将公布：探索业界自治

上海自贸区正打算进一步放手市场。

日前，澎湃新闻获悉，上海市政府印发了《进一步深化中国（上海）自贸试验区与浦东新区事中事后监管体系建设总体方案》，该方案要求着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位等问题，构建市场主体自律、业界自治、社会监督、政府监管互为支撑的监管格局。

澎湃新闻拿到的这份方案显示，共有八项主要任务，包括引导市场主体自律、探索业界自治、推动社会监督、加强政府监管、强化专业监管、创新监管体制机制、创新监管方式方法以及加强监管基础平台建设。

上海自贸区管委会政策研究局局长张湧向澎湃新闻表示，该方案立足于更好的“管”为更大的“放”提供保障，一方面，全面构建市场主体自律、业界自治、社会监督、政府监管“四位一体”的综合监管体系，充分发挥社会多元共治的作用；另一方面，创新协同监管、精准监管、分类监管、动态监管等现代监管手段和理念，对实施“证照分离”的改革事项，对自贸区金融、贸易、投资改革，对重点领域、重点行业、重点市场等，强化政府部门的专业监管，最终希望形成一张横向到边、纵向到底的监管天网。

事实上，早在上海自贸区成立之初，如何厘清政府和市场关系就是自贸区改革的内容之一，单靠政府难以承担所有的市场监管职责。上海方面很早就提出，要探索建立以综合监管为基础、专业监管为支撑的事中事后监管体系，切实把政府工作重心转到事中事后监管上来。

7月29日，上海市政府就公布了《上海市事中事后综合监管平台建设工作方案》，事中事后综合监管平台是统一的监管信息共享和业务联动平台，其功能是实现各领域监管信息的实时传递和无障碍交换。

《进一步深化中国（上海）自贸试验区与浦东新区事中事后监管体系建设总体方案》中明确，建立完善市场主体首负责任制。“市场自我监督约束，现在政府是放松乃至放弃审批，把力量铺到经济活动的过程之中，这是革命性的变化，对政府调整极大。”某自贸区研究人士表示，建立事中事后监管体系可以让自贸区对标国际，也可以让自贸区更放开

总体方案还提到，发挥金融机构的市场制约作用，督促商业银行等切实履行第三方托管机构的责任，加大对互联网金融、股权投资等资金的监测监控力度。

《进一步深化中国（上海）自贸试验区与浦东新区事中事后监管体系建设总体方案》

主要任务

（一）引导市场主体自律

1.强化市场主体责任。包括建立完善市场主体首负责任制等。

2.创新市场评价机制。鼓励支持电子商务等互联网平台企业为交易当事人提供公平、公正、透明的信用评价服务等。

3.发挥金融机构的市场制约作用。包括督促商业银行等切实履行第三方托管机构的责任，加大对互联网金融、股权投资等资金的监测监控力度。

（二）探索业界自治

1.支持行业协会和商会发展。探索将航运保险等贴近市场的金融创新的审核和监管职能，下放至金融同业公会等市场组织机构，发挥互联网金融协会等组织在行业规范发展方面的重要作用等。

2.建立新型业界自治平台。以陆家嘴法定机构试点为突破，组建陆家嘴金融城理事会，探索在事中事后监管各个环节建立业界参与机制。

（三）推动社会监督

1.发挥第三方专业机构监督作用。推动政府部门信用数据向社会开放，培育发展社会信用评价机构，鼓励开展信用评级和第三方评估等。

2.发挥公众和舆论的监督作用。健全公众参与监督的激励机制，利用新媒体等手段畅通公众监督投诉渠道等。

（四）加强政府监管

1.厘清监管职责。在打击非法集资等专项工作中，落实园区、楼宇、招商中心“谁引进、谁负责”的招商原则，加强源头防控。

2.健全监管标准。探索制定实施政府监管行为标准等。

3.加强风险监测、预警和方法。

4.完善市场退出机制。简化和完善企业注销流程。

5.促进行政与司法衔接。

（五）强化专业监督

聚焦重点行业、重点市场、重点领域，制定和落实各项监管措施，并进一步完善与上海自贸区投资贸易便利化改革相适应的监管举措。

（六）创新监管体制机制

1.深化浦东新区大部门制改革。

2.完善综合执法体系。

（七）创新监管方式方法

多管齐下、多措并举，创新监管方式方法，切实提高监管效能。充分运用大数据、互联网+等方式，建立和完善以信息共享为基础、以信息公示为手段、以信用约束为核心的现代化监管制度。

（八）加强监管基础平台建设

建立和完善浦东新区网上政务大厅、浦东新区综合监管平台、浦东新区公共信用信息服务平台。