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私募要建评级体系?官员:有组织以颁奖排名为噱头向机构要钱

澎湃新闻记者 刘歆宇
2017-01-12 08:12
来源:澎湃新闻
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贾红波 资料图

私募基金评价体系的空白有望被打破。

1月11日,中国证券投资基金业协会公布了秘书长贾红波在“ 2017国际视野下的创新与资本论坛”上的讲话,其中特别提到,行业对私募基金评价的呼声越来越高。

贾红波介绍,私募基金评价系统的必要性主要体现在三个方面。

一是提高市场参与效率,帮助机构投资者和高净值个人挑选私募。公开、透明、完整的评价体系能够畅通私募行业信息沟通渠道,大大降低尽职调查成本。

二是规范私募基金行业秩序。没有科学的私募评价体系,如同缺乏行业的好坏分辨标准,市场容易出现“劣币驱逐良币”现象。评价体系能够对私募机构形成正向引导,让市场自发地优胜劣汰。

三是推动私募行业长期健康发展。建立具有行业公信力的私募评价体系,把过去神秘、分散、难以获取的私募信息变成简洁明了的评价结果,能够提高公众对私募的理解和信任,有利于行业长期健康发展。

私募基金行业在2016年遭遇到监管层出重拳出击整顿,行业规模却依然有增无减,截至2016年12月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人17433家,已备案私募基金46505只,认缴规模10.24万亿元,实缴规模7.89万亿元。

私募基金总规模首度超过10万亿大关,相比之下,公募基金在2016年11月底的资产规模合计8.74万亿元,已经被私募远远甩在后面。

不过,公募基金的评价系统却比私募基金要规范得多。

早在2009年11月6日,中国证券监督管理委员会第250次主席办公会议就审议通过了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》(第64号令)。该办法自2010年1月1日起施行。

但类似的行业评价管理办法还没有覆盖私募行业。

可见的是,私募圈内不乏第三方机构主办的榜单评选活动,但大多面临数据不全、覆盖面不广、分类标准不统一的掣肘。

贾红波指出,近两年来,名目繁多的私募基金评比令人眼花缭乱,乱象丛生。部分机构或组织以颁奖、排名为噱头,向机构索要费用或者各种利益,且评价标准不公开、不透明,随意性比较强。

贾红波在讲话中透露,下一步,基金业协会将大力推进基金评价业务自律规范,将私募基金评价纳入到基金评价规范体系中去,为私募基金评价行业定规立制。

此外,贾红波还表示,要探索建立私募基金评价的基本标准。协会将牵头若干优秀的私募机构和评价组织,努力弥补私募评价中的若干理论和实践空白,探索建立私募基金的估值标准、分类标准、评价体系指引等,为行业提供公共产品。他强调,私募评价不搞垄断,鼓励市场化竞争,同时落实行业自律准则,净化行业环境。

规范行业评价行为之余,基金业协会也鼓励增加社会责任ESG评价指标。

所谓ESG评价指标,指的是Environment, Social and Governance,即环境、社会及治理。贾红波表示,投资机构需要满足的不只是投资者,还包括越来越重要的利益关联方,如社区、产业、上下游供货商甚至环保。增加社会责任ESG评价指标,就是希望私募机构不仅要考虑传统的业绩规模指标,还要分析ESG等非财务元素,更好地履行社会责任,实现可持续发展。

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