证监会副主席姜洋:防控金融风险任务艰巨,坚决防止大起大落

澎湃新闻记者 唐莹莹 陈月石 胡初晖 周炎炎

2017-06-20 10:34 来源:澎湃新闻

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2017年6月20日,中国证监会副主席姜洋在陆家嘴论坛上发表主旨演讲时指出,要牢牢把握“稳中求进”的工作总基调,坚决防止“大起大落”,守住不发生系统性风险的底线。
中国证监会副主席姜洋在陆家嘴论坛上发表主旨演讲。澎湃新闻记者 胡初晖 图
当日由上海市人民政府和中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会共同主办的“2017陆家嘴论坛”于6月20日至21日在上海举行。本次论坛主题为“全球视野下的金融改革与稳健发展”。
姜洋在讲话中称,当前,全球经济景气度有所上升,包括中国在内的新兴市场带来扰动,防控金融风险任务艰巨,资本市场发展面临机遇,又面临挑战。
第一,要牢牢把握稳中求进的工作总基调。
姜洋称,中国资本市场敏感度高、影响面广,经历过2015年的股市异常波动后,各方意识到,如果没有稳定的环境,服务实体经济也无所谈起。一年多来,证监会吸取教训,要把“稳定市场”作为发展市场的基本前提。
姜洋提到,截至目前,中国资本市场总体运行平稳,各项功能有效发挥。
截至2017年5月底,A股上市公司数量3126家,新三板挂牌企业超过1.1万家,区域性股权挂牌企业超过1.8万家。今年前5个月,沪深交易所交易额5194亿元,交易所债券市场净融资6808亿元,期权市场品种不断完善,成为企业风险管理和部门检测的重要参考。
姜洋称,当前基础不牢靠,股市、债市、期市、汇市关联度升高,证监会坚决防止大起大落,守住不发生系统性风险的底线。
第二,要坚定推进资本市场基础性改革。
姜洋指出,证监会推动资本市场改革创新取得重大发展,就总体而言,中国资本市场不够完善,从根本上还是要改革。
去年以来,证监会推出一系列改革举措,达到效果,其中:
1.加强并购重组监管。姜洋指出,2016年上市公司并购重组共2486单,交易总金额2.39万亿元,其中90%并购重组由市场自主实施。今年前5个月,上市公司并购重组1.1万亿元,同比增长41%。
2.调整完善再融资政策。据姜洋披露,今年前5个月,再融资金额3701亿元,明显低于去年同期。与此同时,转债、融资则多于2016年及2015年。
3.董监高减持新规出台。姜洋指出,新规实施以来,市场减持情况符合政策预期。
4.推进新三板改革。姜洋表示,要推进多层次资本市场改革。改革不可能一蹴而就,越往后难度越大。
第三,要稳步扩大资本市场双向开放。
姜洋表示,近年来,证监会坚持“引进来,走出去”,沪港通、深港通相继启动,截至目前运行平稳。此外,资本市场服务一带一路取得进展,截至目前,共计963家上市公司参与一带一路重点建设。
接下来,证监会将稳妥推进沪伦通。
姜洋表示,去年以来,中国证监会进一步改进监管导向,在抑制投机炒作方面,加强对忽悠式、跟风式重组监管;规范市场秩序方面,强化交易所一线监管;健全监管实施方面,加快资本市场监管信息平台,大幅提升监管信息化、智能化水平。
行政处罚方面,证监会去年罚没数量创历史新高,而今年前5个月,共计罚没60亿元,已经超过去年全年。
接下来,中国证监会将保持监管定力,继续引导上市公司回归本源,严防投资炒作;加强市场法治建设;依托人民银行牵头的工作机制,加强信息共享。
以下为姜洋讲话全文:
尊敬的韩正书记、周小川行长、应勇市长,各位嘉宾、女士们、先生们,早上好!很高兴参加陆家嘴论坛,首先我代表中国证监会对论坛的成功召开表示热烈祝贺,对长期以来关心支持中国资本市场改革发展的各位领导、各界朋友,表示衷心感谢。当前全球经济景气度有所上升,但发展的不稳定、不确定因素较多,发达经济体政策的外溢性增强,对包括中国在内的新兴市场也带来扰动。各类经济运行总体平稳、稳中向好,但是结构性矛盾依然突出。防控金融风险任务艰巨。在此背景下,资本市场改革发展既迎来新的机遇,也面临诸多的挑战。下面我围绕本次论坛的主题谈几点认识和体会。
第一,牢牢把握稳中求进的工作总基调。这是治国理政的重要原则也是做好经济工作的方法论。我国资本市场影响面广,经历过2015年的股市异常波动后,各方深切感受到,作为一个典型的新兴加转轨市场,如果没有稳定的市场环境,不仅资本市场自身的改革无法顺利推进,服务实体经济也无从谈起。一年多来,我们认真吸取股市波动异常的教训,把稳定市场作为修复市场、发展市场的基本前提。经过各方的共同努力,资本市场运行总体平稳,自我修复和调节能力明显增强,各项功能有效发挥,服务市场经济的能力有效增强。截至2017年5月底,上市公司的数量3621家,新三板挂牌公司超过1.1万家。今年前五个月,沪申交易所及新三板交易所股权融资5194亿元,交易所债券市场净融资6808亿元。期货期权市场的品种体系逐步完善,共有农产品、金属、能源、化工等54个期货期权的品种。成为企业风险管理和宏观部门坚持经济运行的重要参考。要看到,当前我国资本市场稳定运行的内在基础还不牢靠。股市、债市、期市等风险的关联度明显上升,我们要把防控金融风险放在更加重要的位置,不断深化对稳中求进工作总基调的认识。保持战略定力,对行业和市场证明行之有效的监管政策和作风不动摇,对市场运行中的问题快速反应,及时应对。坚决防止大起大落,守住不发生系统性风险的底线。同时要在稳的前提下奋发有为,加快完善多层次资本市场体系,为资本市场长期稳定健康发展,打下坚实的基础。
第二,坚定推进资本市场基础性制度改革。过去二十多年来,我们从中国国情出发,积极借鉴国际经验,推动资本市场改革创新取得了重大的进展。总体而言我们的市场规则还不完善,某些方面还存在一定的缺陷,制约了市场的健康发展,解决这些问题从根本上还是要看改革。去年以来,证监会稳扎稳打推出了一系列的改革举措,达到了预期的效果。
在这里我举几个例子。一是,大幅简化并购重组行政审批,鼓励基于产业整合的并购重组,严格重组上市要求,加强并购重组监管,这一松一紧有效地促进了资源的优化配置,有力地支持了国企改革、产业升级。2014年上市公司并购重组交易一共有2486单,交易的总金额是2.39万亿元。其中90%的并购重组的交易由市场自主实施,不需要证监会审批。今年前五个月上市公司并购重组交易金额是1.1万亿元,同比增长了41%。二是,调整完善再融资政策,在满足政策融资需求的同时,规范资金募集使用的行为,优化融资品种结构。今年的前5个月,上市公司融资是3701亿元,明显低于去年同期,可转债融资达到311亿元,比去年全年还多出980亿元。三是,出台规范上市公司股东行为的规定是促进上市公司稳健经营、提高上市公司经营质量、保护中小投资者长期权益性的制度安排。新规实施以来,市场的减持情况符合政策预期,清仓式减持、过桥式减持得到了遏制。四是,推进新三板的改革,扶持中小微企业的创新发展。目前创新城的挂牌公司占挂牌公司总数的12%,融资额占33%。此外,我们还按照国务院关于规范发展区域性股权市场的部署,将区域性股权市场纳入到多层次资本市场体系,为广大中小微企业对接资本市场拓展了渠道。我们将始终坚持市场化、法制化、国际化方向,坚持问题导向,优化改革路径,着力推进多层次资本市场四梁八柱的性质的改革,不断在准入与退出、激励与约束、监管制度等方面取得改革的新突破。我们清醒地认识到,改革不可能一蹴而就,越往后难度越大,希望市场各方对证监会的工作给予充分理解和大立支持,形成齐心协力推进资本市场改革发展的良好氛围。
第三,稳步扩大资本市场双向开放。资本市场对外开放是国家对外开放总体布局的重要组成部分。近年来我们从全局出发,坚持引进来、走出去相结合,推动资本市场对外开放迈出新步伐,融资859亿元,尤其是资本市场服务“一带一路”建设取得突破性进展。去年,中国三家交易所净购了巴基斯坦交易所部分股权。近期上交所与哈萨克斯坦有关交易所建立协议。在这之前,上交所、和中金所等其他几家共同出资建立了中欧交易所,现在已经平稳运行一年。目前我们已有963家上市公司参与“一带一路”重点项目建设,有两家证监公司沿线国家设立了子公司,分别由36家机构取得了QFIIR的资格。未来一段时间,我们本着互利共赢的精神,深化市场共联共通,鼓励从事长期投资的机构投资者投资中国市场,扎实推进境内交易所与“一带一路”沿线国家的互利务实合作,鼓励符合条件的沿线国家企业发行熊猫债,积极推动国际原油期货的挂牌交易,不断提升中国资本市场国际化水平。
第四,坚持依法全面从严监管。去年以来中国证监会进一步改革改进监管导向,从各个方面大力推进依法全面从严监管。在抑制投资炒作方面,依法拓宽投资的投资渠道,投机炒作之风得到了遏制。在规范市场秩序方面,我们按照《证券法》赋予的职责强化证券交易所的一线监管,推动建立以监管会员为中心的交易行为监管模式。交易所在督促市场主体提高信息披露质量、防范异常交易行为、发现违法违规线索等方面发挥了越来越重要的作用。在健全监管基础实施方面,我们加快了资本市场中央监管信息平台、中央监控系统等基础建设设施,大幅提升了监管的信息化、智能化水平。在加强违法违规行为惩处方面开展打击IPO虚假发行、中介机构违法操纵市场等专项违法行动。去年查处的案件数量创历史新高,今年前5个月已经罚款60亿元,超过去年全年。实践证明,依法市场监管,有利于资本市场长期健康稳定发展。
中国证监会将继续保持监管定力,改进监管方式,继续把依法从严监管推向深入。一是继续引导上市公司、证券期货经营机构回归本原,专注主业。二是切实加强市场法制建设,从制度上解决违法成本偏低、执法手段不足、执法威慑力不足等问题。三是仅仅依托中国人民银行牵头的监管信息协作机制,加强信息共享和政策共同协调,把握好节奏和力度,避免政策碰头叠加,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。
女士们、先生们、朋友们,上海有东方明珠的美誉,建设金融中心有得天独厚的条件,经过多年的努力,上海已经形成债券、期货、黄金、保险等较为完备的金融市场体系,中国证监会将大力支持中国上海国际金融中心建设,支持资本市场的改革创新与发展、开放,我们相信上海国际金融中心建设必将不断取得新的进展,在全球的影响力将不断提升。预祝本次论坛圆满成功。谢谢大家!
责任编辑:唐莹莹澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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