今年券商分类评价结果出炉:中信海通广发华泰重返AA级

澎湃新闻记者 唐莹莹

2017-08-14 18:55 来源:澎湃新闻

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8月14日,证监会公布了2017年证券公司分类评价结果,全行业129家证券公司参与了分类评价。
其中11家证券公司被评为AA级,它们分别是中信证券(600030.SH,06030.HK)、海通证券(600837.SH,06837.HK)、广发证券(000776.SZ,01776.HK)、华泰证券(601688.SH)、国泰君安(601211.SH,02611.HK)、申万宏源(000166.SZ,00218.HK)、招商证券(600999.SH,06099.HK)、中信建投、华融证券、银河证券(601881.SH,06881.HK)、中金公司(03908.HK)。
从数量上看,2017年被评价为AA级的证券公司比2016年多了3家。
2016年被评为AA级的8家券商分别是,东方证券、光大证券、国金证券、国泰君安、华西证券、申万宏源、招商证券,以及中信建投。
与2015年的评级相比,2016年有逾半数券商被降级,部分大券商分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规,被证监会立案调查。其中,中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、兴业证券(601377)等6家上市券商由AA级降为BBB级,方正证券(601901)则连降4级,直接被降至C级。
从今年的分类结果来看,中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券都回到了AA级;国信证券则上升至A级;兴业证券和方正证券的评级仍与去年持平。国泰君安、申万宏源、招商证券、中信建投等4家券商“蝉联”AA级;华融证券、银河证券(601881)从去年的A级升至AA级。
去年为AA级的东方证券(600958.SH,03958.HK)、光大证券(601788.SH,06178.HK)、国金证券(600109.SH)、华西证券均由AA级降至A级。
中国证监会网站 图
值得一提的是,今年统计的129家证券公司中,有32家公司按规定与其母公司合并评价,实际评价主体为97家。
证券公司评价分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围,以及被依法采取风险处置措施的公司。
此外,去年年底涉“萝卜章”事件的国海证券(000750),评级从2016年的BBB级被降至今年的B级。
而与去年仅有4家券商升级相比,今年不少券商都被“升级”,其中包括华信证券、民生证券、联讯证券、五矿证券等都上升不止一个级别。
值得一提的是,今年6月2日,证监会发布消息称,拟修订证券公司分类监管规定,为持续完善评价体系留出空间,增强制度的适应性和有效性。其中拟增加授权条款,委托中国证券业协会在条件具备时对全面风险管理能力、合规管理能力、社会责任履行情况等进行专项定量评价,逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重,确保分类评价结果切实管用、持续有效,不断提高监管资源配置的有效性。
责任编辑:沈关哲澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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