证监会就证券公司投行类业务内控指引征求意见,突出标准统一

证券时报网

2017-09-08 16:47 来源:澎湃新闻

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证监会新闻发言人常德鹏9月8日表示,证监会就证券公司投行类业务内控指引征求意见。由于现行规定制定时间较早,对投行要求制定规则较为分散,特别是近年来投行类业务快速发展,执业良莠不齐,出现内部控制与业务脱节的现象,因此证监会在征求行业意见的基础上制定了指引。
常德鹏指出,指引有四方面要求,一是聚焦投行类业务的主要矛盾,健全业务制度体系,着力解决业务管控不足、过度激励等问题;二是突出投行类业务内部标准的统一,建立底稿管理等全行业统一的管理要求,避免存在差异;三是完善项目组和业务部门合规风控的防线,明确各内控部门职责范围,引导项目组加强一线执业,督促各方归位尽责;四是强调投行内控的有效性,加强对投行类业务立项、质量控制等执行层面的规范和指导。 
(原标题:《证监会就券商投行业务内控指引征求意见》)
责任编辑:徐宏文澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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