恒康医疗“案中案”曝光:三人搞内幕交易,被罚没1.4亿元

澎湃新闻记者 刘歆宇

2017-10-20 19:48 来源:澎湃新闻

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一起恒康医疗市场操纵案,又被证监会查出其中的内幕交易“案中案”,这一次,又有三个涉案人员被“没一罚三”,罚没金额总计1.4亿多元。
据证监会10月20日披露,近日依法对1宗内幕交易案作出行政处罚。涉案的公司,正是此前因为被“国内保荐人内幕交易第一案”主角谢风华、有“甘肃首富”之称的阙文彬以及号称“重组之王”的蝶彩资产共同操纵股价,而引发市场关注的恒康医疗集团股份有限公司(恒康医疗,002219.SZ)。
证监会介绍案情称,是在查办蝶彩资产、谢风华、阙文彬操纵“恒康医疗”案过程中,发现的这起“案中案”。
恒康医疗为了实现由制药向医疗服务的战略转型而相继收购四川省红十字肿瘤医院(简称红十字医院)肿瘤诊疗中心、资阳健顺王体检医院有限公司(简称资阳医院)、德阳美好明天医院有限公司(简称德阳医院)和蓬溪县健顺王中医(骨科)医院有限责任公司(简称蓬溪医院)等一系列医院的事项,构成了《证券法》第67条第2款第(2)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”的重大事件,该信息公开前属于《证券法》第75条第2款第(1)项规定的内幕信息。
而进行内幕交易的三位涉案人员,分别名为刘岳均、王国祥和薛兵元。
据证监会披露,刘岳均为红十字医院实际控制人,且为恒康医疗收购资阳医院等三家医院的介绍人,知悉恒康医疗收购医院事宜,是内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内,刘岳均利用“李某”等7个证券账户累计买入“恒康医疗”7620044股,获利约3394.7万元。
据证监会披露,王某忠为资阳医院、德阳医院及蓬溪医院的股东、法定代表人,知悉恒康医疗收购医院事宜,是内幕信息知情人。王国祥作为王某忠亲妹妹,两人关系密切,且存在密切的资金往来。在内幕信息敏感期内,王国祥控制“唐某国”证券账户累计买入“恒康医疗”106.47万股,获利约141.3万元。
此外,王某忠曾就出售医院的事项征求四川健顺王投资管理有限公司(该公司为德阳医院、资阳医院的法人股东)股东薛兵元的意见。薛兵元为内幕信息知情人,在内幕信息敏感期内,薛兵元利用其本人证券账户累计买入“恒康医疗”9.53万股,获利约5.1万元。
证监会称,刘岳均、王国祥、薛兵元的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定。
依据《证券法》第202条规定,证监会作出处罚决定,上述三人的违法所得悉数被没收,而且,证监会对三人均处以违法所得总额三倍的罚款,即“没一罚三”,罚款金额分别达到约10184.3万元、约424.1万元和约15.4万元。三人被罚没的金额总计达到1.4亿元。
此前,证监会对恒康医疗涉及的市场操纵行为,同样是重拳出击。
8月11日,证监会通报的行政处罚决定称,恒康医疗控股股东及实际控制人阙文彬与蝶彩资产管理(上海)有限公司(简称蝶彩资产)、蝶彩资产实际控制人谢风华合谋,利用作为上市公司控股股东及实际控制人具有的信息优势,控制恒康医疗密集发布利好信息,人为操纵信息披露的内容和时点,未及时、真实、准确、完整披露对恒康医疗不利的信息,夸大恒康医疗研发能力,选择时点披露恒康医疗已有的重大利好信息,借“市值管理”名义,行操纵股价之实。通过上述一系列信息披露的综合起效,客观上误导了投资者,影响了“恒康医疗”股价,实现了阙文彬高价减持“恒康医疗”的目的。被证监会认定为操纵市场。证监会决定没收蝶彩资产违法所得4858万元,并处以9716万元罚款;对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;没收阙文彬违法所得约304.1万元,并处以约304.1万元罚款。同时,对谢风华采取终身证券市场禁入措施。
而对于这起市场操纵案调查中发现的内幕交易“案中案”,证监会的处罚也彰显出监管层对内幕交易的从严惩治态度。
近期,证监会频繁发布内幕交易案的处罚情况。9月29日,原大连港(601880)董事长的小舅子靠内幕信息炒股获利,被证监会“没一罚一”。10月13日,证监会又披露了山东墨龙(002490)内幕交易案的细节和处理结果,更严厉批评其是“吃相”难看的典型案例。
此前,证监会曾在9月29日明言,将进一步加大内幕交易查处力度,打好专项执法行动与常规案件查办的“组合拳”,尤其针对传递型内幕交易隐蔽复杂的特点,强化与刑事司法机关的有效衔接和紧密配合,推动与纪检监察、国资监管等部门的综合防控体系建设,开展“靠消息炒股”内幕交易警示宣传,通过严厉打击、强化协同、综合防控、警示宣传多措并举,从源头上减少内幕交易的发生,有效促进资本市场服务实体经济的功能发挥,切实维护资本市场稳定健康发展。
10月20日,证监会再次强调,上市公司并购重组过程是内幕交易的高发领域,有的甚至隐藏有市场操纵行为,相关主体在利益驱使下突破法律底线,攫取非法利益,侵害中小投资者合法权益,证监会对此类行为将始终予以重点监控和严厉打击,决不让任何一个以身试法者有机可乘、有利可图。
责任编辑:沈关哲澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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