上证所升级大股东信息填报规范：首次要求填报境外股本信息

为落实减持新规，上海证券交易所开始敦促上市公司规范减持信息填报。

11月10日，上证所通过官网发布了《关于做好落实减持新规相关信息填报工作的通知》。

通知规定，上市公司、控股股东和持股5%以上股东（即大股东）及其一致行动人、董监高等相关信息披露义务人，应在2017年11月30日前，通过公司业务管理系统填报或更新相关信息，并对前期已经填报的相关信息进行认真核对。

填写信息看似是小事，但如果不做或者做错，惩罚可不小。

根据上证所的通知，上市公司及相关信息披露义务人未按要求及时填报、更新，或者所填报的信息存在差错、遗漏的，将视情况对公司及相关责任人采取相应的监管措施或予以纪律处分。

具体来看，通知的要求非常细致，明确大股东及其一致行动人、董监高等相关信息披露义务人，应当及时向上市公司报送减持基础信息，积极配合上市公司做好信息填报及更新维护工作，及时告知公司已发生或者拟发生的信息变更情况。

其中，大股东减持基础信息主要包括股东名称、证件号码、持股数量和持股比例。不存在大股东时，上市公司应填报第一大股东的上述信息。大股东的一致行动人相关信息，也被列入要求之中。

董监高减持基础信息主要包括董监高的身份证号、沪市A股证券账户、任职起始日期、上任伊始原定任职结束日期等。若董监高提前离职，上市公司应及时填写相关董监高的“实际离职日期”。上市公司在披露董监高减持计划公告后，应当及时申报或变更减持预披露日，并在上市公司业务管理系统中关联相应的减持计划公告。

此外，考虑到多地上市公司的境外上市股本数量直接影响到股东可减持股份的计算，《通知》还特别要求，多地上市公司务必准确核实并填报境外股本信息。

2017年5月27日，中国证监会发布减持新规，业内人士分析认为，新规填补了此前减持相关规定中未提及的包括定增减持、大宗交易减持在内等诸多“漏洞”。

上证所这次针对减持信息填报发布专门的通知，也是减持新规后的首次。

据澎湃新闻记者了解，相关信息中，有些过去也有要求填报，如董监高的基本信息，但并不是主要用于对相关主体减持股份的监管。而本次通知所要求填报的信息，主要是为满足落实减持新规需要，防范违规减持行为发生。另外，有部分信息也是第一次要求及时填报并更新的，如境外股本信息。

据上证所相关负责人介绍，上市公司大股东信息、一致行动人信息、董监高信息、境外上市股本信息等是减持新规具体落实的重要基础信息，影响到相关股东、董监高能否减持，以及减持比例与具体数量的精确计算等。为此，上交所组织力量，对业务系统做了相应优化升级，要求大股东、董监高全面准确地申报其持股情况、任职期限等基础信息。