口子窖监事违规减持千万元被上证所公开谴责，通报安徽省政府

3月19日，澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者从上海证券交易所获悉，安徽口子酒业股份有限公司（口子窖，603589）监事冯本濂因违规减持公司股票，受到上证所公开谴责。

据上证所介绍，冯本濂于2017年9月28日至2017年9月29日期间，通过上海证券交易所集中竞价交易系统，累计减持公司股票28.3万股。公司原本计划在2017年10月27日披露2017年度第三季度报告。冯本濂作为公司监事，其在定期报告披露前30日减持公司股票的行为，构成了定期报告窗口期减持公司股份方面的违规。

上证所于2018年2月2日召开纪律处分委员会并审核通过，根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，做出纪律处分决定，对安徽口子酒业股份有限公司监事冯本濂予以公开谴责。

对于上述纪律处分，上证所表示，将通报安徽省人民政府，并将记入上市公司诚信档案。

Wind数据库资料显示，冯本濂出生于1952年，1975年5月至1996年12月任原淮北市口子酒厂财务科长；1996年12月至2010年12月任口子集团审计部长；2002年至2010年，任口子集团职工监事。2017年中报显示，冯本濂持有公司股数436万股。

按此数据计算，他在2017年9月底减持的股份相当于原本所持口子窖股份总数的6.5%。

口子窖的股价则从2017年二季度起不断上攀，9月28日和9与人29日分别收报48.46元、49.37元，若以平均收盘价计算，冯本濂的这笔减持可以套现约1384万元。

澎湃新闻记者查阅证监会在2017年5月公布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》时发现，第十三条规定，上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，证券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施。

此外，对于情节严重的案例，证监会的文件指出：“证券交易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户6个月内或12个月内减持股份”。

随着交易所一线监管职能的加强，澎湃新闻记者发现，上证所在近期已经密集处罚了一批董监高违规减持的案例。

3月16日，上证所宣布，对柳州化工股份有限公司（*ST柳化，证券代码：600423）副总经理陆胜云予以通报批评。

据上证所介绍，截至2017年8月，陆胜云持有公司非限售流通股32.4万股。2017年8月31日，陆胜云通过上海证券交易所集中竞价交易减持股票2.4万股，占*ST 柳化股份总额的 0.006%，成交金额13.92万元。

尽管上述交易未产生收益，但陆胜云在减持前未预先披露减持计划，同样违反了减持新规，因此被上证所通报批评，并通报中国证监会、记入上市公司诚信档案。

同样因违规减持被上证所通报批评的，还有上海交大昂立股份有限公司（交大昂立，证券代码：600530）时任董事兼常务副总裁葛剑秋。

葛剑秋在2017年4月20日离任，不再担任公司任何职务，但在离职4天后就通过上证所集中竞价交易系统减持交大昂立股票6.25万股，成交均价为6元/股，对应金额规模37.5万元。

离职后半年内减持公司股票的行为，违反了董事、高级管理人员转让公司股份的相关限制性规定。被上证所通报批评，通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

上证所表示，上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和交易所业务规则，以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，自觉维护证券市场秩序。