上交所谴责ST慧球股东思考投资：信披和股份买卖涉嫌违规

10月12日，上海证券交易所（简称“上交所”）公开谴责ST慧球（600556）股东浙江思考投资管理股份有限公司（下称“思考投资”）及其负责人岳志斌、一致行动人张寿清。

上交所称，在日常信息披露监管中发现，思考投资及其一致行动人张寿清在信息披露和股份买卖等方面涉嫌违规，其负责人岳志斌在职责履行方面涉嫌违规，并召开纪律处分委员会形成了纪律处分决定。

经查明，根据《中国证监会行政处罚决定书（浙江思考投资管理股份有限公司、张寿清、岳志斌）》（〔2018〕5号）查明的事实，ST慧球、思考投资与自然人张寿清构成一致行动人，岳志斌为思考投资的负责人兼股东。

在2014年9月至2015年2月期间，思考投资及其一致行动人张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式买卖ST慧球股票。其中，2014年9月4日至10日期间合计持股比例超过5%，并于2014年9月9日达到ST慧球总股本的6.1%。

但思考投资及张寿清在持有ST慧球股份比例达到5%时，未按规定停止股票买卖，也未按规定披露权益变动报告书。

思考投资及张寿清于2014年9月至2015年2月期间，累计违规买入ST慧球股票11971.61万股、占总股本比例为30.32%，买入金额117659.27万元；累计卖出ST慧球股票13271.61万股、占总股本比例为33.62%。

上交所认为，思考投资及其一致行动人张寿清作为ST慧球持股5%以上的股东，在持股达到5%时，未披露一致行动关系和权益变动报告书并停止买卖，且违规买卖股票数量、金额巨大，严重违反了《证券法》第八十六条和第三十八条、《上市公司收购管理办法》第十四条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第11.9.1条的规定。岳志斌作为思考投资的负责人兼股东，对上述违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第1.4条等规定。

鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所做出如下纪律处分决定：

1.对浙江思考投资管理股份有限公司及其负责人岳志斌、一致行动人张寿清予以公开谴责。

2.对于上述纪律处分，上交所将通报广西壮族自治区人民政府，并将记入上市公司诚信档案。

思考投资官网资料显示，该公司成立于2010年，是一家私募证券基金管理公司，现更名为浙江思考投资集团股份有限公司。公司于2015年1月30日挂牌新三板，股票代码831896，是在中国证券投资基金业协会登记备案的私募基金管理人，连续多年分别获得中国证券报金牛奖和上海证券报金阳光奖，第一财经金樽奖，福布斯十佳私募基金公司等奖项。

思考投资长期聚焦于大宗交易的投资研究，业务范围涉及股权和股票市场，致力于为高净值个人及机构客户提供专业的资产管理服务，追求客户资产的长期稳健增值，公司目前为全球最大的某商业银行和国内五大商业银行之一及外资投资机构管理近25亿元规模基金产品。

在思考投资对于公司团队介绍中，岳志斌为公司现任投资总监。1998年进入证券行业，连续2年被福布斯中国评选为“中国最佳私募基金经理”。岳志斌对大小非减持非常感兴趣。在A股瞬息万变的市场博弈中，以“股票批发零售”作为商业模式，赚取制度红利的钱。