警惕“黑天鹅”和“灰犀牛”！

漫画作者：商海春

“黑天鹅”事件

是指发生概率很小、难以预知、一旦发生会产生巨大影响的事件。

“灰犀牛”事件

是指太过于常见以致人们习以为常的风险，比喻大概率且影响巨大的潜在危机。

习近平总书记指出

我们必须始终保持高度警惕，既要高度警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件；既要有防范风险的先手，也要有应对和化解风险挑战的高招；既要打好防范和抵御风险的有准备之战，也要打好化险为夷、转危为机的战略主动战。

国家市场监督管理总局局长肖亚庆在全国市场监管工作会议上强调

要在防范风险上有更大的作为。市场监管工作关系各类市场主体的切身利益，更关系广大人民群众的身体健康和生命安全，也关系广大消费者合法权益。监管事项量大面广，燃点低、触点多、社会关注度高。各级市场监管部门要充分认识市场监管领域风险的隐蔽性、突发性、传染性，紧密结合各地实际情况，细致排查风险隐患，针对突出问题开展专项整治，做好沙盘推演、压力测试，做到心中有数，还要高度关注事件苗头，完善应对突发事件预案，抓实抓细监管措施，坚决防止市场监管领域出现“灰犀牛”问题和“黑天鹅”事件。

如何防范市场监管领域“灰犀牛”问题和“黑天鹅”事件发生？来看市场监管基层干部怎么说~

防止“灰犀牛”需要“工匠精神”

相对于“黑天鹅”的“非常难以预测且不寻常”，“灰犀牛”恰恰是由于“太过于常见以致人们司空见惯、习以为常”而往往会掉以轻心。每一次危机的爆发，都缘于对平常苗头性问题、矛盾的忽视、漠视和不以为然。

市场监管部门的组建，将原来各部门承担的市场监管相关职能整合，使市场监管从行政管理为主，迈入“行政+专业”的综合化监管新时代。全流程、全链条式监管机制和监管体系，完备的大数据监管平台网络，加上数十万名监管干部在市场活动各领域的布守，使得无论是发现苗头还是预警风险，基本可以实现全方位、无死角。之所以防止市场监管领域“灰犀牛”依然是一个严峻话题，不在于制度完备和队伍庞大，关键还在于人对事业、对工作的执业态度。

改革后的职能要求更趋扁平化、精细化。一方面，机构整合，对于市场监管干部来说，所负责的领域、面对的对象和需要解决的问题并没有变；另一方面，如果在日常工作中，对于貌似平常的风险苗头问题掉以轻心、习以为常甚至忽略回避，“灰犀牛”一定会不可避免地酿出“影响巨大的危机”，让人猝不及防。

防止市场监管领域“灰犀牛”问题，重大风险的聚焦、防范和化解，需要完善的体制机制，需要现代化制度保障，需要大数据智慧监管，更需要每一个岗位上的监管干部具有 “见微知著”的专注本领、“为大于其细”的踏实态度和在平凡岗位上“凝神聚力、精益求精”的职业追求。

中国制造需要“工匠精神”，防止市场监管领域“灰犀牛”问题，同样需要呼唤“工匠精神”。“工匠精神”中的核心内涵，就是专注和踏实完成做好每一件物品。对于市场监管干部而言，“工匠精神”就是专注、踏实做好每一件事情，无论是在许可、检查、检验和检测还是在投诉处理中，都要认真审查、仔细核查、专心监测、及时预警。如果都能够把每一项工作依法依规做好，那么，还哪来“一穴溃堤”，更何惧“猝不及防”？

凡事预则立。防范重大风险，管理好每一个苗头，靠的是每一名身处监管前哨的市场监管干部的专注和踏实。只要能在做好每一件事的过程中及时发现风险因素，并通过解决问题使潜在危机得到预防、控制和化解，而不是热衷、忙碌于形式主义新花样、花架子，就能够把潜在风险降到最低，把重大危机发生概率降到最低。

——江苏省常州市市场监管局 盛敏

防止“黑天鹅”要坚持底线思维

“黑天鹅”事件，是指发生概率很小、难以预知、一旦发生会产生巨大影响的事件。从“5·12”汶川大地震到全球金融危机，从“泰坦尼克号”沉没到“9·11”恐怖袭击事件，“黑天鹅”存在于大自然和人类社会各个领域，隐匿在我们的知识盲区，随时准备出击，以破坏系统的稳定。

市场监管领域也出现过“黑天鹅”事件，如塑化剂事件、三聚氰胺事件等。事件曝光之前，相关责任主体并非没被市场监管部门纳入监管，有的甚至还是重点监管对象。以三聚氰胺事件为例，市场监管部门为了防止乳品兑水，保证乳品质量，设定了乳品蛋白质含量的最低标准（在检测中以氮元素含量代表），而商家面对严格的产品质量监管，在利润诱惑和市场竞争压力下，不仅没有停止兑水，还通过添加含氮物质即三聚氰胺，使监测数据符合要求。久而久之，乳品行业内部形成普遍添加三聚氰胺的行业潜规则，直至产生婴幼儿健康损害的严重后果，引发舆论关注。

可见，市场监管领域之所以会发生“黑天鹅”事件，根本原因在于，“黑天鹅”存在于当时的市场监管认知之外。按照既定的市场监管模式，似乎永远无法监管到“黑天鹅”事件，它像一个随时可能引爆的定时炸弹。既如此，如何防止市场监管领域的“黑天鹅”事件呢？

要科学认识风险，不断反省市场监管盲区。必须认识到市场监管领域“黑天鹅”事件具有加倍的隐蔽性、突发性和传染性。市场监管部门要紧密结合实际情况，既与时俱进，利用互联网进行大数据推演，也要注重倾听群众和社会声音，不断反省市场监管盲区，细致排查风险隐患，做好沙盘推演、压力测试，针对突出问题开展专项整治。

要坚持底线思维，以确定的原则面对不确定的风险。既要有防范风险的先手，也要有应对和化解风险挑战的高招；既要打好防范和抵御风险的有准备之战，也要打好化险为夷、转危为机的战略主动战。

要增强制度弹性，不断提高风险防控能力。面对日新月异的市场监管环境变化，企图用某种制度设计一劳永逸地防止“黑天鹅”事件是不现实的。要高度关注“黑天鹅”事件苗头，根据实际监管需要，完善应对突发事件预案，跟进强化标准引领，抓实抓细监管措施，不断进行制度的优化升级，给市场监管系统“打补丁”，推进市场监管体系和能力现代化。

——北京市海淀区市场监管局 陈璐

防止“黑天鹅”要更加重视风险防范

防止市场监管领域出现“黑天鹅”问题，要求市场监管部门更加重视风险防范工作。

依托“接诉即办”机制，及时有效化解风险。“接诉即办”是北京市为促进基层民生服务水平提高而采取的重要举措和创新机制，即建立完善以12345市民服务热线为主渠道的群众诉求快速响应机制。它极大地拓宽了社情民意反映渠道，渐渐形成一套精细化的城市治理方案。依托“接诉即办”机制，市场监管部门可以快速知悉消费者的诉求，快速查清投诉举报事情原委，快速处理投诉举报，快速预警市场风险，快速化解风险。“接诉即办”机制打通了服务群众的“最后一公里”，市场监管部门能够从人民群众中及时了解市场潜在风险，并有针对性地化解，有效防止“黑天鹅”问题发生。

利用大数据技术，及时预警监管风险。在互联网+时代，大数据技术、区块链技术已经渐趋成熟，被用于市场监管领域。市场监管部门可以利用大数据技术，对网络数据、部门监管数据、“接诉即办”数据等深入分析、研判，找出风险企业、风险行为，从而变被动为主动，做到“主动治理、未诉先办”，在风险发生之前，提前介入，精准处理，防止风险突发。西城区市场监管局开发的企业监管信息共享平台在风险防范中发挥了重要作用。该平台归集、共享、预警西城区各行政执法机关在依法履行职责过程中发现的企业监管风险问题和查处的违法违规行为等信息，侧重事前预防和事中管控，具有风险性和预见性等特征。

发挥调动社会力量，有效预防化解风险。可以发挥调动职能部门、消费者、媒体、群众、商家、行业协会等一切可以利用的社会力量，有效预警和化解风险。西城区市场监管局西长安街所在西单地区创建集“事前预防，事中调解，事后监管”的社会化大消保格局，发挥西单地区行业协会、绿色成员单位、新媒体、科站队所、社会群众等力量，利用“接诉即办”、两项维权制度、“双随机”抽查、专项检查等工作机制，不仅从源头上部分化解消费纠纷，而且能够有效管控风险，做到及时有效预防风险。

——北京市西城区市场监管局 王俊生

市场监管领域“灰犀牛”是什么

市场监管领域什么问题可能是“灰犀牛”呢？笔者认为，“传统监管的惯性思维”可能是“灰犀牛”。

如何防止“灰犀牛”？各方建议很多，最重要的一条是，成为发现“灰犀牛”风险的人，才能成为控制“灰犀牛”风险的人。

2018年3月21日，新组建的国家市场监督管理总局正式成立，标志着统一市场监管新时代的到来。市场监管体制改革绝不是简单的机构合并，而是重塑市场监管格局全新的探索。市场监管体制改革主要有三个方面的改变：一是监管理念的转变，监管理念从过去“重审批、轻监管”“重运动式专项整治、轻源头治理”“重处罚、轻指导”，转向“放管服”，优化营商环境，保护公共安全、人身健康和生命财产安全，营造公平竞争的市场环境等方面。二是工作从单一向综合改变。市场监管实现工商、质监、食药监整合，承担注册登记、执法办案、无照整治、特种设备安全监管、食品药品安全监管等核心业务，还有各级政府交办的其他事项，监管工作日益综合。三是市场监管体制由原来的省以下垂直管理改为由各级政府分级管理。市场监管的“人、财、物”由各级政府分级保障和决定，市场监管成为地方政府下属的一个部门。

“传统监管的惯性思维”会让我们市场监管人忽视已发生的改变，抱残守缺，延续过去的老经验、老办法。如果坚守传统监管的惯性思维不改变，我们就不能及时调整监管思路和方法，缺乏统一指挥协调，工作依然“各唱各的调”，职能不能有效整合，信息无法对接，执法人员忙于应付，无法实现统一高效的综合监管。如果不改变，市场监管部门不积极主动作为，“人、财、物”就不能有效到位，直接影响履职到位，辜负党和人民群众的期望。

未来已来，将至已至。只有抛弃传统监管的惯性思维，顺应改革大势，主动拥抱市场监管的新时代，才能避免“灰犀牛”问题发生。

——上海市黄浦区市场监管局 张少辉

防范“黑天鹅”“灰犀牛”要加强源头治理

天下之事，不难于立法，而难于法之必行。在处理违法违规事件和惩戒违规人员时，要做到有法可依、有章可循，真正让铁规生威、铁纪发力。要切实落实党中央提出的“四个最严”要求，应对食药领域违法犯罪行为零容忍，筑牢不能违规的堤坝。

分析“黑天鹅”“灰犀牛”问题的出现，有些是因执行令执行不严、视而不见或者规章意识不强引起的。治本之策是行业工作者加强思想作风建设，树立“红线”意识和“底线”意识。食药安全直接关系群众的切身利益。建立最严谨的标准，实施最严格的监管，实行最严厉的处罚，坚持最严肃的问责，可以从源头上制止犯罪行为的发生。要将惩治与预防相结合、治标治本同推进、自律他律相统一，对安全隐患零容忍。

积极探索监管新机制，提升监管效能。近年来，网络订餐（外卖）新兴业态快速崛起，需求旺盛，而第三方平台多数不在基层市场监管部门的监管辖区内，且入网餐饮服务提供者数量持续激增，更新流动性极强。山东省潍坊市潍城区市场监管局发挥大数据优势，着力动态掌控入网餐饮提供者的各项最新信息，落脚于线上线下的动态核查，建立分级平台负责人约谈制度、入网经营户动态监管制度、外卖骑手监督制度等，从多方面多渠道防范食品安全风险。

探索社会共治行业自律格局，落实市场主体责任。在市场监管领域，“黑天鹅”“灰犀牛”事件发生的源头，主要存在于市场主体本身有违法违规自主行为。对食药领域的市场主体要提倡公开承诺，加大媒体宣传力度，积极倡导诚信经营、企业自律、舌尖安全的理念，引导市场主体建立自我信用承诺制，降低突发事件的概率。

——山东省潍坊市潍城区市场监管局 赵霞

防止“灰犀牛”要做到“三个主动”

米歇尔·渥克撰写的《灰犀牛：如何应对大概率危机》一书让“灰犀牛”为世界所知。“灰犀牛”事件是指太过于常见以致人们习以为常的风险，比喻大概率且影响巨大的潜在危机。灰犀牛体型笨重、反应迟缓，你看见它在远处，所以毫不在意，一旦它向你狂奔而来，定会让你猝不及防，直接把你扑倒在地。它并不神秘，却更危险。可以说，“灰犀牛”事件是一种大概率危机，在社会各个领域不断上演。很多危机事件在爆发前已有迹象显现，但被忽视了。米歇尔·渥克在书中提出，应对“灰犀牛”风险，不要忽略已经发生的危机，要真正做到从灾难中吸取教训。

数据显示，根据食品安全事件发生量由多到少排序，食品种类依次分别为食用农产品、淀粉及淀粉制品、饮料、调味品、肉制品、食糖、粮食加工品、食用油、油脂及其制品。在食品安全事件中，由于造假或欺诈、质量指标不符合标准、超范围和超限量使用食品添加剂、生产加工不按标准、添加使用非食用物质等人为特征因素导致的食品安全事件占发生事件总数的一半，食品中农兽药残留指标不合格的问题在逐年升高。分析认为，发生在生产加工领域、对象为食用农产品、以主观故意为主导、客观存在药物残留超标和添加剂滥用等，是食品安全领域的“灰犀牛”。

疫苗、生物制品、中药注射剂、多组分生化药、植入性医疗器械等属于高风险产品。擅自更改影响药品质量的生产流程、工艺和存储条件，偏差控制和变更管理弱化，生产过程相关数据真实性、完整性、准确性差，人为篡改相关数据和编造生产记录，企业对自身参与市场竞争的行为不负责等属于高风险行为。分析认为，发生在生产领域、以疫苗和生物制品等高风险产品为对象的主观违法行为，是药品安全领域的“灰犀牛”。

统计显示，2018年全国共发生特种设备事故和相关事故219起。按设备类别划分，锅炉事故8起，压力容器事故9起，气瓶事故6起，压力管道事故1起，电梯事故31起，起重机械事故100起，场（厂）内机动车辆事故59起，大型游乐设施事故5起。按发生环节划分，发生在使用环节174起，维修检修环节25起，安装拆卸环节16起，充装运输环节3起，制造环节1起。分析认为，发生在使用环节、以机电类特种设备为主要对象的事故，是设备安全领域的“灰犀牛”。

防止市场监管领域三大“灰犀牛”，要做到“三个主动”：

主动开展风险监测。建立科学、系统的监测体系，对农业投入品、食品、药品、特种设备等高风险产品、设备，对食品和药品的生产环节和特种设备的使用环节，要主动地、有针对性地监测，及时掌握信息，把握风险态势。

主动开展风险控制。市场监管、应急、卫健、农业和公安等相关部门要主动管理，在经济、政治和法律方面综合施策，控制风险，同步协同治理安全隐患。

主动开展风险交流。对食品药品的生产厂家、网络平台、学校食堂负责人，保健食品会销单位（个人）及会销场所提供者，药品销售连锁企业，特种设备使用及维护等重点单位和广大消费者，开展集中或单独风险交流，让更多的人知道风险在哪里，怎么应对风险，群策群力，共同管理风险。

——广东省市场监管局 蔡若夫

扎紧防范风险的牢笼

市场监管工作面广量大，风险点多，具有隐蔽性、复杂性、突发性的特点，是风险易发和多发领域，事关人民群众的身体健康和生命安全，事关社会的和谐稳定，更要警惕和防范“黑天鹅”问题。

凡事预则立，不预则废。虽然市场监管工作面临的风险和矛盾较多，“黑天鹅”问题难以预测，但是只要提前扎紧防范风险的牢笼，提高风险防控能力，就能以不变应万变。因此，市场监管人员要强化市场监管工作的责任感、紧迫感，把维护市场安全放在监管首位，居安思危，适应新形势下市场监管工作的需要，切实履职尽职，担当作为，按照积极主动监管的工作思路，树立风险防控意识，做到未雨绸缪。针对隐患多、问题多的监管环节，制定并落实有针对性的监管措施，从严科学高效监管，提高风险化解能力，及时发现和果断处理市场监管领域各种可能爆发的风险，防患未然。

针对市场监管工作点多、线长、面广的特点，要持续深入开展专项整治行动，扎实开展食品药品、特种设备、产品质量安全等领域专项整治，围绕人民群众关心、社会关切的热点问题，利用日常监管、专项检查、飞行检查、监督抽查、检验检测等手段，不断加大市场监管力度，全面推进“双随机、一公开”监管， 切实加强对市场主体事前事中事后监管，做到日常监管“双随机”全覆盖，加强风险隐患排查和专项清理整治，严厉查处食品药品、特种设备、产品质量等领域的突出问题，坚决守住食品药品、特种设备、产品质量等领域的安全底线，提高监管的针对性和有效性，从源头上防范风险，随时警惕小概率的难以预测的“黑天鹅”事件，不断增强人民群众的获得感、幸福感、安全感。

——江苏省盐城市大丰区市场监管局城东分局 刘蕾 袁大胜

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原标题：《警惕“黑天鹅”和“灰犀牛”！》