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证监会现场检查14家券商基金,暂停3家基金子公司业务

澎湃新闻记者 初一

2014-08-29 19:08 来自 牛市点线面
证监会新闻发言人邓舸29日表示,8月4日-8日期间,证监会对6家证券公司和8家基金子公司进行现场检查。

       证监会新闻发言人邓舸29日表示,8月4日至8日,证监会组织相关证监局、中国证券投资基金业协会对6家证券公司、8家基金子公司的资产管理业务进行了专项现场检查。
       检查发现,部分公司存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、在其管理的不同资产管理产品之间进行违规交易等问题,有些公司的分级资产管理产品还涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为。证监会对这些违法行为分别作出处理:对分级资产管理产品涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为的,依法移送证监会会稽查部门查处.
       此外,证监会对存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、进行有失公允的关联交易、重要信息未及时向投资人披露等违规行为的万家共赢资产管理有限公司(简称万家共赢)、金元百利资产管理有限公司(简称金元百利)、深圳华宸未来资产管理有限公司(简称华宸资产)等3家基金子公司采取责令整改、暂不受理公司业务备案的监管措施,同时暂停管理失责的母公司的业务申请,并对母子公司的相关责任人员采取了认定不适当人选、出示警示函等监管措施;对1家基金子公司及2家证券公司采取责令整改的监管措施;对1家证券公司资产管理部门多名从业人员不具备证券执业资格的问题,由中国证券业协会采取责令改正等自律惩戒措施。
       同时,对上述存在违法违规问题的机构,基金业协会决定暂停受理3家基金子公司及其母公司的资产管理产品备案申请,对2家证券公司和3家基金子公司进行书面警示、要求产品备案前事先沟通,对4家证券公司进行谈话提醒。
       今年6月,万家基金旗下子公司万家共赢发行的一只总额近10亿元的“万家共赢景泰基金一号至四号专项资产管理计划”遭遇第三方挪用,司法已介入。经查,遭遇深圳景泰挪用的8亿元资金有近6亿元出现在公募基金公司金元惠理旗下子公司金元百利一只产品的账户上,另外2亿元被用于偿还深圳中行的一个到期理财产品。
       目前,万家认定被挪用的8亿元资金已经追回1亿元,另外7亿元在银行冻结,实现保全,但存在权属争议,还需通过法律手段解决。
       几乎同时,华宸未来基金管理公司旗下基金子公司华宸资产亦爆出风险事件。华宸资产先后多次公告其管理的两期、共3亿元的专项资管计划出现实质违约,原因是融资方出现经营困难,目前正进行资产重组。
       针对近期风险频繁爆发的基金子公司资管业务,邓舸称,下一步,证监会将加强对证券公司和基金子公司资管业务的事中事后监管,基金业协会将抓紧出台统一的自律规则,以及自律管理措施,充分发挥自律管理的的措施。
澎湃新闻报料:4009-20-4009
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关键词 >> 证监会,基金录入编辑:肖莉
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