证监会发布证券基金机构董监高监管办法:优化任职程序和条件

澎湃新闻记者 陈珂

2020-11-20 19:23 来源:澎湃新闻

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11月20日,证监会在例行新闻发布会上发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(下称《办法》),向社会公开征求意见。
证监会机构部副主任林晓征在发布会上表示,《办法》为规范董监高及从业人员任职和职业行为,促进证券基金经营机构稳健运行,保护投资者合法权利。
林晓征说,证券基金行业是人力资源密集行业,董监高对公司经营管理负有重大责任,直接影响投资者权益。其与从业人员专业素质、职业道德和合规水平对于资本市场规范发展具有重要影响。
尽管此前证监会也从几度制定过相关规章和规范性文件,但“随着行业发展变化,以及放管服改革持续推进,和《新证券法》发布实施,现行关于董监高人员和从业人员的监管规则需做相应调整完整,有必要制定统一规章进行规范。”林晓征表示。
《办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。
比如,在优化证券基金行业相关人员任职程序和条件方面,将证券公司董监高人员资格审批调整为事后备案。
此外还统一证券公司与基金公司董监高基本任职条件,并优化部分任职要求。如不再将参加水平测试作为必要条件,允许具备一定专业经历和经验的人员豁免测试。再比如针对金融科技等领域专业人才适度放宽工作经历限制,取消学历要求及推荐人制度。
在明确职业规范方面,如强化利益冲突管理,要求相关人员不得违法投资,不得与客户发生利益冲突等。
在诚信约束方面,《办法》要求经营机构报送相关人员内部惩戒诚信记录等信息,做好尽职调查。要求行业协会进一步优化诚信查询平台,强化外部声誉和诚信机制的约束功能。
总得来说,“这是一部专门规范董监高及从业人员的规章,着眼于提升行政监管效率,加强行业自律,督促经营机构加强对人员内部管控,促进行业合规稳健运行。”林晓征表示。
《办法》的推行具体思路有三方面:一是构建统一完备的人员管理基础制度,补齐制度短板,实现监管全覆盖;二是放松管制,减少不必要的干预,将资格审批调整为事后备案,构建行政监管、自律管理等框架方面实现董监高各司其职;三是落实对违法违规行为零容忍,加大对违法违规行政监管的力度,实现监管问责无死角无盲区。
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责任编辑:王杰
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关键词 >> 证监会,董监高

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