国泰君安一营业部被警示:是新生代游资营业部,存在三大问题

澎湃新闻记者 葛佳

2021-04-29 17:47 来源:澎湃新闻

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因未建立有效的异常交易监控和分析处理机制,国泰君安证券旗下一营业部收到监管警示函。4月23日,江苏证监局发布《关于对国泰君安南京太平南路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》
警示函称,经查,该营业部存在三大问题,分别为:“未按规定对个别经纪人进行执业前培训”、“未建立有效的异常交易监控和分析处理机制”、“未充分了解客户的基本信息并及时更新”。
以上行为,分别违反了《证券经纪人管理暂行规定》第七条、第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,江苏证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
江苏证监局在警示函中称:“你营业部应进一步健全经纪人管理机制、严格监控账户异常交易行为、规范运营,采取有效措施不断提高合规管理水平。”
公开资料显示,国泰君安南京太平南路证券营业部是近年来新生代游资营业部。
Wind数据显示,该证券营业部在2020年全年共有462次出现在龙虎榜上,居全部游资席位第18位,2020年总买卖金额为212.8亿元,买入469次,卖出430次,跟投胜率43.88%。2021年以来,更出现在龙虎榜上80次,居全部游资席位36位,总买卖金额42.2+亿元,买入77次,卖出72次,跟投胜率36.07%。
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责任编辑:王杰
校对:张艳
澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
关键词 >> 国泰君安,证券,江苏证监局

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