非法经营境外期货涉案达5亿余元，两人被提起公诉

在未经相关部门批准的情况下，2家非法境外期货平台非法经营各类外汇保证金、贵金属、原油、股指等期货交易业务，涉案金额高达5亿余元人民币。

12月16日，澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者从上海市青浦区人民检察院获悉，近日，该院以涉嫌非法经营罪对被告人宋某、沈某提起公诉。

跳槽进入非法经营平台

1991年出生的宋某在上海从事外汇行业，2019年4月，他生出跳槽念头，一名外汇圈子的朋友丽莎(追捕中)便向他推荐了“ScopeMarkets”，宣称该平台在国内刚刚成立，总部在塞浦路斯，可以进行外汇、贵金属、能源指数等产品的交易。

宋某考察“ScopeMarkets”后发现，这一境外期货交易平台并未得到国家有关部门批准，属于非法经营，但由于对方给出的薪资和提成都很丰厚，宋某依然选择入职这家非法公司的上海总部。

进入公司后，宋某担任平台客服，为前来咨询的代理商、客户介绍平台的点差、返佣、杠杆等信息，并做好对接和跟进工作。由于宋某有相关从业经验，他的工资节节攀高，很快被任命为上海地区负责人。

为吸引客户投资，宋某伙同旗下数名员工在青浦区设立多个办公点，通过社交平台发布营销广告，同时配备多名业务员随机拨打电话，向不特定人群宣传“在ScopeMarkets平台投资可以随时交易境外期货，具有1:500的超高杠杆，提现到账也非常便捷快速”等信息。员工还能根据客户交易额获取提成。然而，在这个平台投资的客户大部分都是亏损的，只有极少数能够盈利。

在吸引客户投资的同时，宋某将下属工种进行专业划分，如广告宣传、客户服务、网站设计等。一年间，该公司逐渐发展壮大。

在两家非法平台担任管理人

2020年9月，丽莎又找到了宋某，称自己正在另一家名为“Libertex”的同类型平台担任管理人一职，该平台同样以外汇和期货交易为主要业务，丽莎想邀请宋某兼任该平台顾问，宋某欣然答应。

实际上，这家公司同样未获得国家有关部门批准，宋某入职后，与该平台销售组长沈某“合作”进行业务推销宣传。宋某在这家新公司也很快被提拔为经理，沈某作为他的“左膀右臂”，为其拉来了许多客户，销售业绩冠绝整个公司。

2021年7月，公安机关将宋某等13人抓获。经查，宋某、沈某名下客户充值均超过1亿元，宋某非法获利45万余元，沈某非法获利80万元，两家平台非法经营总金额高达5亿余元。

根据中国证券监督管理委员会上海监管局复函，上述两家平台具有非法经营期货的特征。

经审查，宋某等人未经国家有关部门批准开展非法保证金交易，严重扰乱国家金融监管秩序，其行为已触犯我国刑法，构成非法经营罪，检察机关遂对宋某、沈某二人提起公诉，其余11人另案处理。