全国股转公司公布纪律处分复核细则：被强制摘牌也可申请复核

6月14日，全国中小企业股份转让系统公司（下称全国股转公司）发布了《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》（下称《复核实施细则》），自发布之日施行。

《复核实施细则》共有29条，监管对象可以对全国股转公司作出的纪律处分决定申请复核，其中，将全国股转公司作出的强制终止股票挂牌审查的决定、强制股票终止挂牌的决定纳入复核范围。

按照《复核实施细则》的规定，全国股转公司还成立了复核委员会，委员拟由20-30名委员组成。

全国股转公司新闻发言人在答记者问中表示，制定《复核细则》的主要目的，是为了进一步完善市场自律监管的内部救济机制，充分保障自律管理对象的合法权益，提升监管工作的专业性、权威性和公信力。

以下是澎湃新闻记者根据全国股转公司新闻发布会梳理出的四大看点。

一，九种情形可以申请复核

《复核实施细则》中要求，存在九种情形可以申请复核，其中包括全国股转公司作出的强制终止股票挂牌审查的决定、强制股票终止挂牌的决定。

全国股转公司表示，上述2项决定直接关涉到市场参与人进入和退出市场的重大利益，因此，允许当事人对上述决定提请复核。

另外，《复核实施细则》将全国股转公司作出的暂不受理主办券商和其他证券服务机构出具文件、限制投资者证券账户交易以及暂停挂牌公司控股股东、实际控制人解除股票限售等3项自律监管措施决定纳入复核范围。

全国股转公司强调，上述3项自律监管措施均对当事人参与市场活动的权利进行了一定程度的限制，对当事人权益影响较大，因此一并纳入复核范围。

二，成立复核委员会

《复核实施细则》要求，复核委员会拟由20-30名委员组成，其中拟选聘的内部委员主要为各业务部门总监及资深员工，拟选聘的外部委员来源主要包括：一是近年来证监会证券公司分类评价和全国股转公司执业质量评价排名靠前的证券公司；二是熟悉市场业务的会计师事务所和律师事务所；三是具有丰富中小投资者保护经验的中证中小投资者服务中心等机构。

从召开流程来看，复核委员会拟由全国股转公司总法律顾问担任主任委员，组织复核会议的召开，复核委员会设在法律事务部，以保障相关决定的作出部门和复核部门有效分离。

在具体复核工作中，每次复核会议由5名复核委员参加，参会委员应当符合严格的回避要求，不得参与前期有关决定的审议决策程序，也不得与申请人等私下联系沟通，复核会议中各委员独立发表意见。

全国股转公司表示，外部委员主要来自具有市场影响力、执业质量优良的中介机构以及具有丰富投资者保护经验的中证中小投资者服务中心等机构，以保障专业性与权威性。

关于换届和任选，复核委员会委员每届任期3年，可以连任；复核委员会主任委员担任全国股转公司相关职务的，其任职期限可以与职务任期保持一致。委员任期届满的，由全国股转公司予以续聘或者更换。

三，复核工作透明公开

《复核实施细则》要求，复核决定于决定作出后5个交易日内以邮寄或邮件方式答复申请人，并在全国股转系统官网公开。

而关于符合委员的聘任也是要公示的。全国股转公司将经审定的拟聘任委员名单在全国股转系统网站公示，公示期不少于5个交易日。公示期满后，接受聘任的委员签署履职相关承诺。最后，正式聘任委员名单对外公布。

四，发布前收到的监管措施同适用，已提交复核不再适用

全国股转公司还特别提到，《复核实施细则》发布前全国股转公司作出的监管措施，申请人已经提交复核申请的，按照原规定予以办理，全国股转公司在具体复核工作中严格落实有关回避和独立性要求，充分保护申请人合法权益。

《复核实施细则》发布前全国股转公司作出的监管措施，满足原规定复核事项范围、复核申请时限等要求的，申请人可以按照《复核实施细则》规定提请复核申请。

《复核实施细则》发布后全国股转公司作出的有关决定，按照《复核实施细则》规定办理复核申请。

复核申请材料可以由申请人现场提交或者采取邮政专递方式提交。