新年首次“拉黑”：3只私募因科创板打新违规被列入限制名单

第七批科创板IPO配售违规机构名单出炉。

1月10日，证券业协会官网发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》，宣布对在科创板“八亿时空”新股发行项目网下申购过程中，存在违反相关规定的股票配售对象，采取列入限制名单的监管措施。

这是2020年开年以来，首批因IPO配售违规被拉入“黑名单”的机构，也是科创板开市交易以来，第7批被证券业协会处罚的违规机构。

这次被“拉黑”的配售对象为3只私募基金，分别是期期二号私募证券投资基金，洛书裕景建光私募证券投资基金，以及洛书裕景建武私募证券投资基金。限制的时间都是从2020年1月13日开始，到2020年7月12日截止。

澎湃新闻记者查询了八亿时空（688181）的网下初步配售结果公告，发现上述三只私募基金都是参与了网下询价，应申购数量都是180万股，但在网下配售过程中没有进行申购，也就是实际申购数量为0。

公告显示，281家网下投资者管理的4133个有效报价配售对象中， 278家网下投资者管理的4129个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为2282.58万股；3家网下投资者管理的4个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。

此外，澎湃新闻记者还发现，另一个未按要求申购的配售对象为“美好博量一号私募投资基金”，同样是一只私募基金产品，这只产品已经在2019年12月23日被证券业协会列入限制名单，理由是在对科创板上市公司宝兰德（688058）的新股发行网下申购过程中违反相关规定。

换言之，就是之前被“拉黑”了，限制还在限制期，再想打新的话就打不成了。

本次被列入限制名单的三家私募，显然是违反了《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的第十六条规定，根据这条要求，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购的行为。

根据证券业协会的要求，网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现细则第十五条、第十六条规定情形一次的，协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月；出现细则第十五条、第十六条规定情形两次（含）以上的，协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

网下投资者或其管理的配售对象出现细则第十五条、第十六条规定情形、情节严重的，协会将该网下投资者列入首发股票网下投资者黑名单十二个月。被列入黑名单期间，该网下投资者所管理的配售对象均不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

根据澎湃新闻记者的统计，科创板问世以来，已经共有1家券商和147只私募产品因为“打新”违规而被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。