南方基金子公司原副总被查，任职期间在外私设基金销售公司

南方资本管理有限公司（下称“南方资本”）原副总经理吴言林涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。

5月19日，中共江苏省纪律检查委员会官方微信公众号“清廉江苏”发布了上述内容。

南方资本为南方基金管理股份有限公司（简称“南方基金”）的全资子公司。

据多位基金业内人士向澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者表示，基金公司的从业人员在外兼职就是违规行为。不过，吴言林被查是因为兼职行为，还是背后牵扯了其他的利益纠纷需要等待信息进一步披露。

也有接近监管人士向澎湃新闻记者透露，“当时南方基金并不知道吴言林在外开了一家基金销售公司，是因为投资者和吴言林有纠纷，闹到了南方基金去，他们才知道。当时对子公司从业人员的管理还没有建立起来。”

不过，南方资本相关人士向澎湃新闻记者表示，吴言林被查是其个人行为，与公司无关。

同时担任南方资本副总、汇林保大法人代表长达一年

据“清廉江苏”微信内容，1981年1月出生的吴言林，现年40岁，江苏南京人，在职博士研究生学历，2001年7月参加工作。

在其工作的前十年，他尚未真正涉足资本市场。2001年7月至2004年9月，任中国东方航空江苏有限公司财务部业务经理；2004年9月至2007年9月，任民生银行南京分行大客户经理、支行副行长；2007年9月至2008年9月，任江苏锡山开发总公司总经理助理、副总经理；2008年9月至2011年6月，任宜兴市开发区总会计师，江苏天源金融控股集团公司副总裁。

2011年开始，吴言林加盟方正证券研究所任高级经理，2012年12月至2014年2月，任广证恒生证券研究所有限公司常务副总经理；2014年2月至2017年3月，任南方资本副总经理（2017年3月辞职）。

南方资本为南方基金的全资子公司，南方基金的股东包括华泰证券股份有限公司、深圳市投资控股有限公司、厦门国际信托有限公司、兴业证券股份有限公司、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）等八家机构。

值得注意的是，在南方资本任职期间，吴言林又成为了一家基金销售公司的法人代表。

“清廉江苏”微信内容显示，2016年3月至今，吴言林任江苏汇林保大基金销售有限公司（下称“汇林保大”）法定代表人。

据汇林保大官网资料，该公司是独立基金销售机构，于2016年9月取得中国证监会颁发的“经营证券期货业务许可证”，经营范围为“公募基金及其他金融理财产品销售”。其与华夏基金、嘉实基金、工银瑞信、建信基金、招商基金、交银施罗德、银华基金、鹏华基金等110多家基金公司建立了合作关系，基金超市上线公募基金产品逾5000只，保有规模超千亿元。

Wind数据显示，截至5月21日，汇林保大代销的基金数量为3263只，代销基金公司家数为105家，部分行业内的头部公募产品也在列，该公司5月21日还开卖了17只基金产品（A/C份额分开计算）。

汇林保大前身为江苏汇林保大投资管理有限公司，2015年12月4日注册，彼时法人代表由李香凤变为吴福全。2016年3月23日，吴言林接替吴福全为最新的公司法人代表，公司名称也变更为江苏汇林保大基金销售有限公司。此时，吴言林仍然在南方资本任职，距离2017年3月主动辞职，还有一年时间。

违规兼职为何没能被发现？

“一般专业经营机构在外边都不得兼职的，除非是董事监事之类的。”一位券商分析人士向澎湃新闻记者表示，这个可能会涉嫌利用公司资管进行不当得利。

“这个肯定违规的，”一位公募基金督察长也向澎湃新闻记者表示，根据子公司管理规定，母公司督察长对子公司垂直管理。因此，公司内部出现这个情况，如果督察长并不知情，那真是难辞其咎。

根据《基金管理公司子公司管理规定》第十四条，基金管理公司应当建立覆盖整体的风险管理和内部稽核体系，确保子公司依法合规稳健经营，（三）实行风控合规垂直管理，对子公司的风控合规管理制度进行审查，向子公司选派具备足够专业胜任能力的风控及合规管理人员，并由基金管理公司督察长统一任免、考核和管理，确保子公司风控合规管理工作符合基金管理公司的统一标准。

上述公募基金督察长也提出，“除了兼职，是不是还有潜在的利益冲突。”

另一位券商分析人士也认为，“公司内控出了问题”。

不过，也有接近监管人士向澎湃新闻记者透露，“当时南方基金并不知道吴言林在外开了一家基金销售公司，是因为投资者和吴言林有纠纷，闹到了南方基金去，他们才知道。”

“基金公司从业人员都不能兼职，但当时对子公司从业人员的管理还没有建立起来。后来是比照公募基金管理。”上述接近监管人士回忆道，当时是投资者到南方基金找吴言林要钱，不过具体因为什么产生的财务纠纷就不得而知。

当被问及，一家基金销售公司怎么会和投资者产生纠纷时，上述接近监管人士称：“那时候很多卖的是私募股权，帮地方一些企业融资，所以可能不是简单因为卖基金产生的纠纷。”

天眼查资料显示，吴言林目前任职的企业有7家，其中担任法定代表人的有4家，包括持股100%的汇林保大、各持股90%的深圳青田资本投资管理有限公司和上海卓淳企业管理有限公司以及2019年已经注销的广州保大国科投资管理有限公司。

吴言林目前对外任职情况