18公司被点名“内外勾结操纵市场”后：有的愕然，有的撇清

        12月19日，证监会新闻发言人在例行新闻发布会上通报了对涉嫌操纵中科云网、百圆裤业、铁岭新城等18只股票的涉案机构和个人立案调查。当晚的央视新闻联播也少有地报道了证监会立案一事，引起广泛关注。

        有媒体将证监会的通报称为“敲山震虎”。

        中国上市公司舆情中心对18家公司就证监会通报的反应作了统计。截至12月22日上午，或因为此前并未收到来自证监会的通知，18家公司都尚未以公告形式有所披露，个别公司选择了其他渠道做出回应。

        山东如意是唯一一家通过媒体发声明做出回应的公司，在其声明中，山东如意表示，调查时证监会对涉案机构的查处，与公司无关。针对证监会通报提到的以“市值管理”名义内外勾结、发布选择性信息以操纵股价的新动向，山东如意表示，实际控制人、控股股东、公司高管“从来没有操纵过上市公司股票交易的行为，也未与任何机构签订市值管理协议，更没有发布选择性信息配合操纵股价”，对股价异动情况表示“非常愕然”。湖南发展则在接受媒体采访时表示，未收到任何配合调查的通知。

        元力股份、兴民钢圈、新海股份、九鼎新材、湖南发展、百圆裤业选择了在互动易或e互动上，回答投资者提问的方式来做出回应。这6家公司回答的口径基本是，证监会调查的是涉案机构和个人，属于二级市场行为，公司与此无关，公司截至目前也未收到来自证监会要求配合调查的通知。九鼎新材和山东如意一样，特别提到实际控制人、控股股东、公司高管未有操纵股价行为，未与任何机构签订市值管理协议，未选择性发布信息。

        另外，在投资者交流平台上，珠江啤酒、中兴商业、远东传动、山东威达、科泰电源都有被问及证监会通报一事，而公司方面目前尚未做出回应。

        截至22日18时发稿时止，已有新海股份、九鼎新材就此事发布澄清公告，澄清口径与在投资者平台上的回答一致。

        据中国上市公司舆情中心梳理，截至证监会通报时，18家公司中有17家在今年中股价都有不同程度涨幅，其中百圆裤业以16个涨停板、191.17%的涨幅居首，其余公司的涨幅也多有两位数的涨幅，即使是股价并未上涨的中兴商业，在年内的股价振幅也达到63.63%。18家公司还存在着股本小、总市值小的特点，即使在今年中经历了较大涨幅，市值破百亿的也仅有珠江啤酒一家。

        12月22日，18家公司中，除了处于停牌状态的宝鼎重工等4家公司以及“仅”下跌8.4%的湖南发展，其余13家公司开盘后即跌停。当天创业板指还大跌4.94%，跌停个股将近300只，市场普遍认为与19日证监会的通报有关。

        一场大跌还激发起市场人士的段子创作热情：“证监会点了18个公司的名，结果市场自首了300多。有一批创业板上市公司对指数起了非常重要的稳定作用，因为他们停牌了。”

        值得注意的是，18家公司在今年内基本都曾因不同事项而被媒体重点关注。中科云网、远东传动、新海股份、山东如意、东江环保、百圆裤业因并购而受到媒体关注。中兴商业、宁波联合、九鼎新材、宝泰隆则是因为被举牌、定增事项而受关注。

        最引人注目的是兴民钢圈，其在9月17日公布一则采购合同，以人民币计算的合同总金额与以美元计算的合同总金额不一致，相差近万倍，次日开盘后即涨停，2分钟后暴跌，数日后公司公告显示，时任公司高管在18日涨停板上套现近千万。

        这并不是证监会第一次对市场操纵行为的突袭，往后也很可能采取同样的方式。本次证监会的通报中，大数据系统再次被提及，而在今年证监会对基金业老鼠仓的调查中，神秘的“大数据系统”同样发挥巨大作用。

        而《新世纪》周刊也曾提及，“由于大数据系统的利用，稽查部门在老鼠仓案件中收集掌握的证据更加有效，有时为了不打草惊蛇，并未直接接触被调查对象和相关公司，证据确凿后随即移送到公安部门侦办。”

        据称，证监会的大数据系统包括了对互联网文本信息的分析技术，原理是大量搜集公开报道和网络论坛、聊天室有关股票价格的分析讨论，再加上上市公司披露的财务数据，综合起来对股价波动做出预测。如果实际的股价波动超出预测范围，则可能存在内幕交易。这一技术对在公开渠道制造利好、引发普通投资者跟进的市场操纵手法的打击尤为有效。