证监会取消投资咨询机构年检，大智慧上海证联去年未过年检

        1月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，2015年起，将取消证券投资咨询机构年检。今后，证监会及派出机构将加大对证券投资咨询机构的日常监管，完善事中事后监管，加大处罚力度，严打违规违法行为。

        根据2014年的年检结果，上海证联投资咨询服务有限公司、上海大智慧股份有限公司等两家机构不予通过年检。

        根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第十一条，证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

        此前，证监会发布公告显示，年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：

        ——不能持续符合证券投资咨询业务资格条件的；

        ——拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务的；

        ——从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的；

        ——参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动的；

        ——年检期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重的；信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏的。