“网红分析师”引争议,上海、北京证监局“忍不住”了

澎湃新闻记者 唐莹莹

2016-04-20 07:53 来源:澎湃新闻

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前有标题内容太过“个性”的“奇葩研报”,现在有券商分析师纷纷“另辟蹊径”通过各种视频音频网络播报研报,监管终于“忍不住”了。
近日,中国证监会上海证监局、北京证监局纷纷发文,要求规范证券期货机构发布研究报告等业务行为。
澎湃新闻(www.thepaper.cn)获悉,一份名为《关于进一步规范发布研究报告等业务行为的通知》(以下简称《通知》)中提出了两项要求:一是完善内部控制,严格规范研报发布行为;二是加强合规管理,提升研报质量。
而其中,第一项要求的第一点就重点提到,应建立健全使用微博、微信等自媒体工具发布研究报告等业务行为的内部管理制度。
红遍网络的是90后清华“软妹纸”:方正证券通信组分析师廖蕾。
针对目前微博、微信、直播等互联网交流平台和即时通信软件的兴起和广泛运用,不少券商此前已开始“试水”。日前,包括方正证券、海通证券等券商甚至基金通过互联网视频音频播报的研报被广泛传播,引起市场热议。
海通证券煤炭行业分析师李淼。
此前,有接近方正证券的人士向澎湃新闻表示,最重要的还是研究本身,虽然未来会利用这种(互联网交流平台和即时通信等)渠道,但也仅将其视作一种渠道而已,直播的时候也一定做到合法合规、事先报备。
另一方面,《通知》要求,研究报告禁止使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,误导投资者。
2015年12月,民生证券研究所就因其两篇“出格”的研报《和尚你又在与哪个女人纠缠》和《“亚文化”来袭:粉红当道,宅腐盛行》被通报批评。
两篇研报被称“政治敏感性不强,文风失当,造成了不良社会影响”。而民生研究院主要领导管清友、李锋被通报批评;直接责任人李少君、杨柳、胡琛、吴清羽、陶冶被通报批评的同时,责成做出书面检查,降低一级工资级别,扣发2015年第四季度绩效工资,并取消年度评优评先资格。
2016年年初,长江证券的研报也被监管部门认为,公司在开展研究报告业务时,存在内部控制不完善的情形,违反有关规定。湖北证监局责令长江证券在2016年2月1日至2017年1月31日期间,每3个月对公司研究报告业务增加一次内部合规检查,并在每次检查后向湖北证监局报送合规检查报告。
而早在民生证券的研报被批评之前,长江证券金融工程分析师覃川桃(江湖人称“桃子姐”)接连发表的《爱有多伤人,才能够销魂》、《侠之大者,为国接盘》等研报不断引来市场侧目。2015年年底,桃子姐的《你大妈不是你大妈,你大爷还是你大爷》一度占领Wind资讯研报阅读排行榜第一的位置。
有接近监管的人士告诉澎湃新闻,此次对研报的规范或是全国性的措施。据证券时报官方微信公众号“券商中国”报道,北京证监局也向辖区各证券公司下发了内容类似的通知,部分北京券商已开始在内部传达文件精神。
上海监管局发出的《通知》指出,将持续动态跟踪辖区证券期货经营机构及其从业人员发布研究报告等业务行为的情况,对违法违规问题将依法采取措施。
责任编辑:唐莹莹澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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