证监会：一旦认定欣泰电气欺诈发行将启动退市程序

6月17日，证监会通报了对辽宁丹东欣泰电气股份有限公司（欣泰电气，300372）及中介机构违法违规案件的查处情况，指出一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚，将启动欣泰电气后续退市程序。

证监会称，日前完成了对欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案的调查工作。

6月1日晚间，欣泰电气发布公告称，公司已收到中国证监会发来的《行政处罚和市场禁入事先告知书》。

经证监会初步认定，欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为，上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏，证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。

“欺诈发行突破诚信底线，无视法律权威，作为证券市场最为严重的证券欺诈行为之一，严重侵害投资者合法权益，证监会对此类违法违规行为一直保持高压态势，依法严厉查处。”证监会新闻发言人邓舸6月17日表示。

事实上，证监会对欣泰电气的调查，自2015年7月14日就已开始。

据证监会披露，今年4月15日，证监会专门部署了对欣泰电气审计机构北京兴华会计师事务所有限责任公司的立案调查。

4月21日，证监会对欣泰电气申请首次公开发行股票的保荐机构兴业证券股份有限公司启动初步调查程序，并已根据调查掌握的情况转入正式立案调查；同时，对欣泰电气申请首次公开发行股票的法律服务机构北京市东易律师事务所正式启动立案调查的行政执法程序。

证监会表示，一旦正式认定欣泰电气欺诈发行或中介机构未勤勉尽责，将依法对欣泰电气或中介机构作出处罚。

或成创业板退市第一股？

根据深圳证券交易所（以下简称：深交所）《创业板股票上市规则（2014年修订）》相关规定，公司因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，交易所将暂停公司股票上市。

证监会称，一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚，深交所将依法履行退市工作职责，启动欣泰电气后续退市程序。

如此一来，欣泰电气或成创业板退市第一股，同时也将是A股市场上首家因为欺诈发行被退市的上市公司。

而欣泰电气的“罪状”包括：报送中国证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载，以及上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

欣泰电气自5月23日开市起宣布停牌，至今未恢复交易，停牌前股价为14.55元。

值得一提的是，6月17日晚间，欣泰电气发布公告称收到董事会秘书兼副总经理杜晓宁的书面辞职报告。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》中第3.2.4条规定：“最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的人士不得担任上市公司董事会秘书”，因此，为使公司维持相关工作不受影响，杜晓宁向董事会申请辞去董事会秘书兼副总经理的职务，该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

辞职后，杜晓宁将继续担任欣泰电气控股子公司丹东欣泰科惠力自动化设备有限公司董事，除此之外不再担任公司其他任何职务。

杜晓宁未持有公司任何股份。而此前证监会对欣泰电气的各项行政处罚中，对杜晓宁给予警告，并处以3万元罚款。

邓舸6月17日表示，有关案件查处进展情况，将及时向社会公布。

证监会对4宗案件作出行政处罚

此外，邓舸还通报，近日证监会对操纵市场、内幕交易等4宗案件作出行政处罚。

3宗操纵市场案中，一是瞿明淑通过集中资金优势连续买卖、虚假申报等方式，影响恒源煤电（600971）、诺德股份（原中科英华，600110）、东风汽车（600006）、安阳钢铁（600569）等4支股票的价格和交易量，并于当日反向卖出，获利共计约3116万元。

二是彭旭通过虚假申报、盘中连续交易拉抬股价、在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式，影响美都能源（600175）和石英股份（603688）等2支股票的价格和交易量，并反向卖出，获利约73万元。

三是广州穗富投资管理有限公司（简称穗富投资）通过虚假申报、以涨停价格挂大笔买单等方式，影响国光股份（002749）、国农科技（000004）、鸿特精密（300176）、金宇车城（000803）、科恒股份（300340）、万福生科（300268）等6支股票的价格和交易量，后反向卖出，获利约1017万元。

证监会决定没收瞿明淑违法所得约3116万元，并处以约9349万元罚款。没收彭旭违法所得约73万元，并处以约146万元罚款。没收穗富投资违法所得约1,017万元，并处以约3,51万元罚款；对穗富投资时任董事长易向军给予警告，并处以30万元罚款；对穗富投资投资部负责人周岭松给予警告，并处以30万元罚款。

1宗内幕交易案中，北京绵世投资集团股份有限公司（简称绵世股份）董事长郑某是绵世股份拟收购青岛康平铁路玻璃钢有限公司60%股权这一内幕信息的知情人，内幕信息敏感期内投资者申启永与郑某频繁接触、联系，申启永控制使用本人及其配偶证券账户大量交易绵世股份（000609）股票。

证监会决定没收申启永违法所得约370万元，并处以罚款约1120万元。

证监会称，将持续对操纵市场、内幕交易等违法违规行为保持高压态势，维护资本市场长期健康规范发展。