高盛在大马主权基金案中陷得多深？连收美国司法部证监会传票

马来西亚高官利用主权基金洗钱一案继续发酵。

据华尔街日报报道，身陷其中的国际投行高盛（Goldman Sachs Group Inc.）早前收到了美国司法部和证监会的传票，要求高盛提供与马来西亚投资基金1MDB来往的交易文件。

1MDB，全称1Malaysia Development Berhad，是马来西亚总理纳吉布•拉扎克（Najib Razak）在2009年成立的主权投资基金，由马来西亚政府全资拥有。

美国司法部在当地的7月20日提出民事诉讼，指控有马来西亚官员及基金高管利用1MDB进行贪污洗钱，并提出要没收不当挪用款中超过10亿美元的资金。

此外，新加坡当局也就1MDB涉嫌洗钱的行为进行调查。当地时间7月22日，新加坡金管局、警方以及总检察长办公室联合宣布，在发现3家大型银行存在严重过失，并为此查封了相关账户，冻结资金规模达到2.4亿新加坡元（约合1.78亿美元）。

高盛或涉嫌违法

高盛与1MDB的渊源由来已久，在2012年至2013年期间，高盛曾经为1MDB做过三次债券承销，总规模达到65亿美元，此外，高盛在1MDB的两单并购案中担任顾问。

据外媒报道，在这三次发债交易期间，有累计近25亿美元的资金被人转移，规模占债券销售总额的比例高达37%。

目前，美国司法部、证监会以及纽约州金融服务部正在调查高盛在进行这一系列债券承销业务时的角色。

调查部门所重点关注的是，高盛所为是否违反美国银行保密法。该法案要求，金融机构遇到可疑交易时应该向监管部门作出汇报。同时，高盛也应要求向新加坡金管局、央行和金融监管机构提供有关1MDB的信息。

不仅如此，高盛东南亚区顶级银行家Tim Leissner，以及一位与1MDB关系密切的顾问，也受到了美国司法部的传唤。但Tim Leissner通过发言人表示，拒绝作出任何评论。

知情人士称，美国监管层还希望会见与此案相关的高盛现任及前任雇员，但截至上周五，即美国时间7月22日，这些会面并未实现。

一波未平，一波又起：私募状告高盛

除了要应付美国和新加坡的司法、监管机构，高盛还不得不面对马来西亚一家私募基金的诉讼指控。马来西亚银行EON资本的第一大股东——博智资本（Primus Pacific Partners），在当地时间7月26日宣布对高盛提出诉讼，指控高盛欺诈及违反诚信义务，要求赔偿5.1亿美元。

根据指控，高盛向EON隐瞒了涉及纳吉布的利益冲突。

事情追溯到2009年，马来西亚丰隆银行向EON提出收购要约，高盛投行担任EON的财务顾问，但高盛与此同时也担任1MDB的顾问。

按外媒的说法，1MDB与纳吉布的关系密切，纳吉布的两位兄弟属于交易对手方——丰隆银行。纳吉布的兄弟之一，Nazim Razak，是丰隆银行的一位主管。另一位兄弟，Nazir Razak，任CIMB集团的主席，而该集团正是丰隆银行进行投标的顾问。

因此，Primus认为收购竞价并不合理，自身利益受损，而这一损失需要高盛作出赔偿。

高盛方面则澄清，交易本身就被阻止了。“原告本来试图阻止涉及一家马来西亚公司的交易，但在马来西亚法庭上败北，而对这场纽约法庭的附加诉讼案，我们将尽全力辩驳。”