山西证券子公司遭证监会立案调查，或涉*ST昆机重组

8月11日，山西证券发表公告称，子公司中德证券收到了证监会《调查通知书》，调查原因是中德证券作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问时，涉嫌未勤勉尽责。

公告显示：“根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对中德证券立案调查。中德证券将全面配合监管部门的调查工作，同时公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。”

有投行人士向澎湃新闻（www.thepaper.cn）透露，这次山西证券被调查或涉及*ST昆机（600806，即原昆明机床）的重组一事。

2015年11月10日，*ST昆机公告称，已与紫光卓远签署《股份转让协议》，将向该公司转让133,222,774股股份。转让完成后，紫光卓远持有股份的比例为25.08%，成为*ST昆机的控股股东，清华控股有限公司为实际控制人。

在转让股份不久之后，*ST昆机又公告定向增发的计划，对象正是紫光卓远的关联方——启迪科技服务有限公司。

中德证券正是在这场计划交易中担任了紫光卓远的财务顾问。

根据官网资料，中德证券是山西证券与德意志银行在2008年12月共同出资设立的合营公司，并在2009年取得证监会颁发的《经营证券业务许可证》。

而西藏紫光卓远股权投资有限公司属于“紫光系”成员，由紫光集团100%控股，位列紫光股份（000938）及紫光学大（000526）的前十大股东名单之中。

然而，在*ST昆机公告了详式权益变动报告书之后，2016年2月17日，股权转让和非公开发行股票的方案竟戛然而止。

不仅如此，*ST昆机在2016年5月11日发出公告称，控股股东沈阳机床集团接到中国证监会调查通知书，因临时信息披露涉嫌重大遗漏，被证监会立案调查。

同样因为信息披露出现违规行为，上海证券交易所在2016年7月4日宣布，对沈阳机床集团、昆明机床（注：即*ST昆机）、股权受让方紫光卓远及有关责任人予以纪律处分。同时，对昆明机床和时任董事长的王兴、时任董事会秘书的罗涛、沈阳机床集团、紫光卓远予以公开谴责，对时任沈阳机床集团董事长的关锡友予以通报批评。

*ST昆机在2015年11月公布股权转让方案后，复牌接连迎来3个涨停板，并在2015年11月27日达到17.66元的高位。而截至2016年8月11日下午收盘，该股报价仅为6.75元。