证券市场终身禁入!鲜言因匹凸匹更名事件吃到证监会终极罚单

澎湃新闻记者 李继远

2017-02-23 08:46 来源:澎湃新闻

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一度炮制了A股最奇葩改名事件的鲜言,开始为此买单了。
2月22日晚间,匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(匹凸匹,600696)公告称,公司当日共收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题,给予匹凸匹警告及处罚,匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元,且同时被认定为证券市场禁入者,即日起终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

就在1个月前,鲜言刚刚辞去了广西慧球科技股份有限公司(ST慧球,600556)的证券事务代表职务,并不在慧球科技担任任何职务。此前,鲜言曾被认为是慧球科技真正的实际控制人。在其任职期间,慧球科技曾因屡屡信披违规遭到监管部门的调查。此前更是外泄一份多达“1001项”奇葩议案而遭到证监会的立案调查。
不过,这次证监会对鲜言的处罚理由,并未提及慧球科技事项,主要是其作为匹凸匹实际控制人期间的违法违规行为,其中之一便是名称变更的信披违规问题。
2月22日晚间,匹凸匹公告称,收到来自证监会的三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
第一份《行政处罚及市场禁入事先告知书》聚焦匹凸匹更名过程中的未按照规定披露信息问题。
证监会称,在未经上市公司董事会讨论决策的情况下,匹凸匹实际控制人、董事长鲜言启动了上市公司名称变更程序。根据相关规定,企业名称应与企业经营范围一致。
此前,根据上海市工商局2015年1月28日签发的营业执照,上市公司的经营范围为“生产与销售高级挂釉石质墙地砖、马赛克及其原材料、窑业机械设备、其他机械设备,房地产开发与经营,国内采购的金属材料、建筑材料、化工产品(危险品除外)、机电设备、五金交电的批发(特定商品的批发除外) ,农业种植及其产品、水产畜牧养殖及其产品(种畜禽生产经营除外)、林业营造及其产品的生产(国家禁止、限制外商投资的产业除外)及政府批准之其他各项业务”。
不过,在更名预先核准中的经营范围变更为“金融信息服务”。证监会称,公司名称变更及经营范围变化的重大事件不晚于2015年4月16日形成,但是直至5月11日,匹凸匹才发布多份公告,披露公司名称发生变更、经营范围发生变化。
证监会认为,匹凸匹未及时披露公司名称变更及经营范围变化的行为,违反了《证券法》第63 条、第67 条的有关规定,构成《证券法》第193 条所述"发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏"的行为。
作为上市公司信息披露工作的直接领导,鲜言因违反《证券法》第193 条第l款、第3款的规定,被处以90万的罚款。同时,证监会还决定,依据《证券法》有关规定,认定鲜言为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,鲜言将终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。
除了变更经营范围之外之外,证监会还认定鲜言在互联网金融为当时证券市场炒作热点之一的背景下,将公司名称变更为与热门概念“P2P”发音高度接近的“匹凸匹”字样,误导投资者对公司前景、公司价值产生错误认知。
“鲜言进一步通过虚假申报等多种手段,制造投资者积极买入匹凸匹股票、市场对公司转型普遍乐观的假象,进一步造成对投资者的误导。”证监会文件显示。
盘面数据显示,受更名影响,匹凸匹股价在更名后复牌(2015年5月8日停牌,5月11日复牌)的首个交易日就实现涨停,并连续六个交易日连续涨停。从前一交易日(2015年5月7日, 5月8日公司股票停牌)收盘价10.96元到10个交易日后( 2015 年6 月8 日, 5 月13 日至5 月27 日公司股票临时停牌)最高价为25.51元,上涨幅度为132.76% ,显著偏离上证指数同期22.02%的涨幅。
证监会认为,鲜言在上市公司在转型发展金融服务业务存在高度不确定性、无任何转型发展基础、无真实发展意图的情况下,向投资者传递出确定性的转型发展金融服务行业的信息,已属于误导陈述。
鲜言也再次受到90万元以及市场禁入的处罚。与此同时,由于恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山对上述议案投出了赞成票,也因此一同被认定为证券市场禁入者。
鲜言受到的另外一项处罚同样是90万元的罚款和证券市场禁入。证监会认定,早在2014年11月12日,匹凸匹实际控制人鲜言分别持股100%的HILLTOP GLOBAL GROUP LIMITED和ON EVER GROUP LIMITED已经与殷群达成股权转让协议。
这两家公司间接持有匹凸匹5.87%股权,作价4亿元。但殷群并未如期支付首期转让款,根据《股权转让协议》约定,该合同自动永久失效。按照约定,如协议成立、生效并履行完毕,殷群将成为公司新的实际控制人。随着合同失效,此项实际控制人变更事项也落了空。
按规定,匹凸匹应该及时发布公告,披露这一信息。但“但直至2015年3月18日,经上海证券交易所发函催告,上市公司才发布《上海多伦实业股份有限公司关于收到上海证券交易所函件暨实际控制人变更协议未能生效的公告》”。
匹凸匹披露的信息显示,鲜言,男,大专学历,出生于1975年1月;2005年至2010年任上海宾利投资咨询有限公司董事;2011年至2012年任精九资产管理(上海)有限公司董事;2011年至2012年任北京天依律师事务所律师;2012年8月至2016年1月任上海多伦股份(后更名为匹凸匹)有限公司董事、董事长。
此后,鲜言退出了匹凸匹,转战ST慧球,又引发了新一轮的信披违规争议。
不过,鲜言仍然有向证监会申请听证或者陈述申辩的机会。
责任编辑:李继远澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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