中德证券被证监会立案：因在对乐视网保荐业务中涉嫌违法违规

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”）非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案。

1月18日晚间，山西证券股份有限公司（002500，以下简称“山西证券”）发布公告称，控股子公司中德证券收到证监会《立案告知书》（证监立案字03720220003号）。公告指出，中德证券因在乐视2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对中德证券立案。

山西证券表示，中德证券将全面配合监管部门的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前本公司的经营情况正常。

1月17日，山西证券发布了关于控股子公司涉及诉讼的公告，表示因未能发现乐视网财务造假，中德证券被乐视网投资者要求承担连带赔偿责任。

公告显示，2022年1月13日，中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚假陈述责任纠纷。

具体来看，上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计45.71亿元，要求其他二十名被告承担连带赔偿责任。

公告称，目前，案件所处的诉讼阶段为一审，尚未开庭，中德证券为二十一名被告之一，被要求承担连带赔偿责任，鉴于案件尚未开庭审理，目前无法判断对山西证券本期利润或期后利润的影响。

据悉，在此次中德证券涉及的诉讼中，乐视网投资者（原告）认为：乐视网虚假陈述行为致其权益受损，要求乐视网承担虚假陈述侵权民事赔偿责任；贾跃亭等14名自然人作为虚假陈述过错责任人，承担连带赔偿责任；中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假，承担连带赔偿责任。

天眼查App显示，此案中的原告之一上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）成立于2013年11月，注册资本1000万元人民币，机构类型为私募证券投资基金管理人。对外投资乐视体育文化产业发展（北京）有限公司，投资数额355.1862万元人民币。

另据天眼查App显示，乐视网成立于2004年，天津嘉睿汇鑫企业管理有限公司持股比例47.52778%，贾跃亭持股比例28.57242%，其哥哥贾跃民持股比例9.30513%。目前，该公司涉诉关系有873条，开庭公告1396条，法律诉讼3762条，限制消费令125条。

2021年4月2日，证监会作出《行政处罚决定书》([2021]16号)，认定乐视网存在违法违规行为，并对乐视网以及贾跃亭等14名自然人作出行政处罚。

官网资料显示，中德证券是一家中外合资证券公司，由德意志银行和山西证券共同出资设立。公司向客户提供广泛的投资银行服务，包括各类证券承销以及与资本市场相关的顾问服务等。

中德证券股权方面，Wind资料显示，截至2020年末，山西证券持股比例为66.7%，德意志银行公司持股比例为33.3%。

业绩方面，中德证券2019年和2020年开始回暖。其中，营收分别实现3.84亿元和4.38亿元，同比（与上年同期相较）分别增长26.97%、13.95%。归母净利润（以下简称“净利润”）方面，中德证券2019年和2020年分别实现0.27亿元和0.42亿元，同比分别增长2649.03%、52.63%。

2017年至2018年，中德证券业绩出现下滑。其中，营收分别为5.76亿元和3.02亿元，同比分别降低22.14%和47.51%。净利润分别为1.18亿元和0.01亿元，同比分别下降33.52%、99.16%。