私募投资基金管理暂行条例出台在即,多地证监局抽查私募机构

澎湃新闻记者 刘歆宇

2017-03-21 21:18 来源:澎湃新闻

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私募基金的从严监管还在继续升级。
3月20日,国务院办公厅印发了国务院2017年立法工作计划的通知。其中,由证监会起草的私募投资基金管理暂行条例,被列为全面深化改革急需的项目之一。
通知中提到,要将贯彻落实“十三五”规划,推进供给侧结构性改革、“放管服”改革、国防和军队改革等方面的重大决策部署,党中央、国务院有关重要文件或者规划明确要求2017年完成的立法项目,以及党中央、国务院领导同志批示要求抓紧出台的立法项目,作为重中之重,抓紧办理,尽快完成起草和审查任务。
这并不是监管层首次提及私募投资基金管理暂行条例。
在2016年12月3日,证监会主席刘士余在出席中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会时提到,证监会将一如既往地大力支持资产管理行业发展,首先要做的就是完善制度,健全规则。证监会将同市场各方面、政府有关部门共同推动《私募投资基金管理暂行条例》尽快出台,夯实私募基金监管法律基础。
在监管层搭建法律法规框架体系的同时,针对私募基金管理机构的检查行动也在密集展开。
2月22日,上海证监局公布启动2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作,随机抽取了24家上海的私募机构,包括证券类投资和股权类投资私募。
被抽中的一家私募机构内部人士向澎湃新闻记者透露,虽然名单在2月份就已经公布,但实际上,检查组在上周才完成了现场检查。
“这次检查没有清单,感觉检查内容也比较随机。检查组来了两三个人,每天在现场的时间也不固定。”这位人士这样告诉记者。
除了上海,还有多个地区的证监局组织开展了辖区内的私募机构检查工作,包括宁夏、四川等地,但同样是私募机构扎堆的北京、深圳和浙江尚未公布进行检查。
澎湃新闻记者统计了各证监局官网上的公告信息,发现被选中抽查的私募机构总计57家,其中,上海地区的抽查数量最多,其他地区的检查规模则都在10家以下。
此外,天津辖区在2月27日公布召开了2017年私募基金机构监管专题会议。新疆证监局则在3月16日发出公告,布局辖区私募基金《证券期货投资者适当性管理办法》贯彻落实工作。
有业内人士对澎湃新闻记者表示,这样的随机抽查式的例行检查,今后可能会成为常态。
2016年2月5日,基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从此展开了针对私募基金行业的“大清理”。截至2016年底,基金业协会共注销12834家私募基金管理人,一大批无展业能力的空壳机构被清理出局。同时,私募自律规则体系也不断问世,据基金业协会公布,正在构建的“7+2”自律管理规则体系,即7个自律管理办法和2个行为指引,将全面覆盖登记备案、募集行为、投资顾问业务、信息披露、内部控制、合同指引、托管业务、外包业务等多个环节。
责任编辑:沈关哲澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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