证监会拟暂停国海新开证券账户1年,不受理债券承销文件1年

澎湃新闻记者 唐莹莹

2017-05-19 16:32 来源:澎湃新闻

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5月19日,证监会例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军宣布了证监会对国海证券开出的罚单。
张晓军表示,国海证券存在内部混乱、违规事项多发等情况,证监会拟对国海证券进行严肃处理。拟对国海证券暂停资管产品备案1年、暂停新开证券账户1年、暂不受理债券承销业务有关文件1年等3项业务。责令公司在一年内改正。
据证监会通报,2016年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。事件发生后,证监会高度重视,立即会同有关部门和相关地方政府,多方位采取措施,妥善化解了风险。
为查找事件成因,避免类似事件的发生,证监会组织力量,对国海证券债券交易业务、资产管理业务,以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项,进行了全面的现场检查。检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。
证监会拟对国海证券及有关人员依法进行严肃处理:
——拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数。
——对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选(分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务),其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理,对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格。
——对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格;对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责;对其他有关人员责令公司进行处分。
证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外,对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所,证监会还将对其执业质量进行核查后,依法处理。
证监会提醒各证券基金经营机构引以为戒,加强对核心业务、重点岗位、关键人员的管理,牢固树立依法合规经营理念,完善激励约束机制,不断加强内部管控水平,切实发挥合规风控作用,有效保障各类业务规范运营,不得采取人员挂靠、业务包干等承包方式实施过度激励。
下一步,证监会将继续加强证券基金经营机构监管,加大检查和处罚力度。
这起被称作债市“萝卜章”的事件,在今年2月各方已经达成处置方案。
今年2月,国海证券(000750)发布公告称,在13日下午举行的2017年第一次临时股东大会上,《关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件处置方案的议案》在投票表决中获得通过。
据《关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件处置方案的议案》,国海证券与涉事机构达成如下处置方案:一是信用债全部由国海承担,共计面值35.9亿元。二是部分利率债按比例各自买断,国海买断面值为87.3亿元。三是部分利率债由涉事机构继续持有,其投资收益与相关资金成本之差额由国海与涉事机构共担,此部分共计面值44.6亿元。四是个别涉事机构已于2016年12月20日前对相关债券进行处置,形成实际损失的按比例分担,国海分担损失共计约0.56亿元。
至于事件处置对公司可能造成的影响,国海表示,因个别事涉机构于2016年12月20日前处置债券形成实际损失,国海分担的损失约0.56亿元计入2016年当期损益,使得公司2016年度利润总额减少约0.56亿元。
责任编辑:唐莹莹澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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