方大炭素成交额领跑A股:一名投资者因异常交易被纪律处分

澎湃新闻记者 刘歆宇

2017-08-15 20:30 来源:澎湃新闻

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签署合规承诺书之后异常交易方大炭素(600516),一名个人投资者被上海证券交易所处以禁止交易3个月的纪律处分。
8月14日,上证所官网公布的一份纪律处分决定公告,披露了上述投资者的违规行为。
公告称,经查明,2017年3月9日至2017年7月13日,投资者赖国昌名下证券账户在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中,多次出现买入风险警示股票超限,以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为,严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。为此,上海证券交易所对赖国昌名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施,并要求其提交合规承诺书。
7月14日,赖国昌签署了证券交易合规承诺书。2017年7月28日,赖国昌名下证券账户在交易方大炭素股票的过程中,再次出现了以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报的异常交易行为,违规性质较为恶劣。
经上证所纪律处分委员会审核,决定对赖国昌名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分,即自2017年8月15日至2017年11月14日不得买入和卖出在上证所所挂牌交易的所有证券。该纪律处分也将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
7月28日,正是方大炭素停牌的前一个交易日。
在此之前,这只当时被捧为“宇宙第一牛股”的股票,价格从13元左右猛涨1个月,达到30.89元,单月累计涨幅超过130%。7月28日当天,方大炭素封死涨停板,成交额达到61.97亿元,上证所发出问询函,要求公司就盈利水平、产品价格等情况作出说明。
在短暂停牌2个交易日后,方大炭素复牌随机又拉出一个涨停板,之后的股价更是最高触及到37.18元。8月4日起,方大炭素股价开始大幅回调,但8月15日,该股盘中有一次摸到涨停板,最终收涨9.40%,报33.52元。成交金额89.91亿元,领跑全A股。
截至发稿时间,方大炭素方面并未发出任何关于此次纪律处分的公告。
不过,记者发现,除了价格异动受到关注外,方大炭素还因理财活动也收到了上证所方面的问询函。
8月1日,方大炭素发出一份《关于调整公司及子公司自有资金进行结构性存款或购买理财产品额度的公告》,计划以总计不超过人民币60亿元额度的闲置自有资金进行结构性存款及购买银行、证券公司等金融机构理财产品。
截至8月15日收盘,方大炭素总市值为600亿元,且计划花60亿元做理财的方大炭素似乎真的“不差钱”。市场热议下,监管层开始介入。8月15日,上证所下发《关于方大炭素调整委托理财额度事项的问询函》,称关注到上述计划,请公司披露资金来源、委托理财目的等。
方大炭素在当日作出回应,称公司用于理财的资金均为公司自有资金,没有使用银行贷款和募集资金。公司还表示,具体额度是在保证公司正常生产经营的前提下,按照公司未来的生产经营情况、资金需求等确定的,不会对公司日常生产经营活动产生影响。投资也会在保证资金安全及生产经营正常的情况下开展理财业务,不会投向风险性行业。
责任编辑:沈关哲澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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