美国证交会就ICO欺诈起诉一商人和两公司，并冻结相关资产

中国对ICO“一刀切”，大洋彼岸也严密关注这一新生事物。

美东时间9月29日，美国证券交易委员会（SEC）官网通告，就两起ICO（代币首次发行）欺诈投资者案件起诉一名商人和两家公司，目前SEC已经冻结了相关资产。

这两个ICO项目分别是以房地产和钻石作为投资标的的。SEC指控称，马克西姆·扎斯拉夫斯基（Maksim Zaslavskiy）和他的两家公司一直在销售未注册的证券产品，而其兜售的数字货币是根本不存在的。

美国证券交易委员会（SEC）

SEC表示，已经知会两家公司——REcoin集团基金会和“DRC世界（钻石储备俱乐部）”的投资者，他们根本无法从这两家公司获得巨额回报，因为这两家公司没有任何实际业务。

马克西姆将REcoin包装成“世界上首个房地产支持加密货币”，并且对投资者假称自己公司的团队成员包括“律师、专家、股票经纪人和会计师”，这个团队会将通过发行代币筹集的钱注入到房地产中，然而SEC调查发现，根本没有这些专业人士受雇，甚至连顾问团队都没有。

此外，马克西姆和REcoin声称筹集了200万到400万美金也是假的，实际数字是30万美金左右。

马克西姆还将自己的“策略”应用在了“钻石储备俱乐部”身上。这家公司假称从事钻石生意，只要是购买其“会员资格”的经销商和个人，都可以获得买钻石的折扣。然而SEC发现，即便马克西姆和钻石储备俱乐部如此对投资者宣传，实际上他们从来没有购买过钻石，也从来没有从事过钻石生意。然而他们还继续招揽投资者并筹集资金。

SEC获得一项紧急法庭命令，要求冻结马克西姆和他的两家公司的资产。

SEC纽约地区办公室主任安德鲁·卡拉马里（Andrew M. Calamari）表示，“投资者应该警惕那些兜售ICO代币、允诺高额收益的公司，根据我们调查，马克西姆正使用新技术产生的高额回报承诺来引诱投资者。”

SEC是在纽约布鲁克林联邦地区法院提起诉讼的，起诉马克西姆和REcoin、钻石储备俱乐部涉嫌欺诈罪并违反相关注册规定，并提出对上述三者下发永久禁令、追缴资金并罚款罚息。针对马克西姆个人，SEC正在寻求下发禁令，令其不能参与任何数字证券的发行。

此前美东时间7月25日，美国证券交易委员会（SEC）发布声明并附关于ICO项目The DAO的报告，明确ICO代币是一种证券，在SEC的监管范围内，需要符合联邦证券法的相关规定，并且提醒投资者谨慎作出投资决定。

美东时间9月25日，美国证券交易委员会（SEC）官网宣称，将会打击涉及分布式账本技术和ICO的违规行为。

SEC表示，新成立的网络监管部门将严密监督使用网络隐秘进行的不法行为，在这些犯罪活动中，比特币和其他数字加密货币被用于购买非法商品。

该部门将重点关注几个领域的犯罪——通过网络和社交媒体传播虚假信息来实现加密货币的市场操控；通过黑客手段窃取关键未公开信息；涉及分布式账本技术和ICO的违规行为；使用暗网进行犯罪的行为；入侵散户账户的行为；向交易平台和其他市场基础设施进行网络威胁的行为。

而在中国，ICO已经基本丧失生存土壤。9月4日，中国人民银行（央行）等七部门联合发布了《关于防范代币发行融资风险的公告》（下称《公告》）。《公告》指出，代币发行融资是指融资主体通过代币的违规发售、流通，向投资者筹集比特币、以太币等所谓“虚拟货币”，本质上是一种未经批准非法公开融资的行为，涉嫌非法发售代币票券、非法发行证券以及非法集资、金融诈骗、传销等违法犯罪活动，“各类代币发行融资活动应当立即停止。”