美国证交会就ICO欺诈起诉一商人和两公司,并冻结相关资产

澎湃新闻记者 周炎炎

2017-09-30 18:04 来源:澎湃新闻

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中国对ICO“一刀切”,大洋彼岸也严密关注这一新生事物。
美东时间9月29日,美国证券交易委员会(SEC)官网通告,就两起ICO(代币首次发行)欺诈投资者案件起诉一名商人和两家公司,目前SEC已经冻结了相关资产。
这两个ICO项目分别是以房地产和钻石作为投资标的的。SEC指控称,马克西姆·扎斯拉夫斯基(Maksim Zaslavskiy)和他的两家公司一直在销售未注册的证券产品,而其兜售的数字货币是根本不存在的。
美国证券交易委员会(SEC)

SEC表示,已经知会两家公司——REcoin集团基金会和“DRC世界(钻石储备俱乐部)”的投资者,他们根本无法从这两家公司获得巨额回报,因为这两家公司没有任何实际业务。
马克西姆将REcoin包装成“世界上首个房地产支持加密货币”,并且对投资者假称自己公司的团队成员包括“律师、专家、股票经纪人和会计师”,这个团队会将通过发行代币筹集的钱注入到房地产中,然而SEC调查发现,根本没有这些专业人士受雇,甚至连顾问团队都没有。
此外,马克西姆和REcoin声称筹集了200万到400万美金也是假的,实际数字是30万美金左右。
马克西姆还将自己的“策略”应用在了“钻石储备俱乐部”身上。这家公司假称从事钻石生意,只要是购买其“会员资格”的经销商和个人,都可以获得买钻石的折扣。然而SEC发现,即便马克西姆和钻石储备俱乐部如此对投资者宣传,实际上他们从来没有购买过钻石,也从来没有从事过钻石生意。然而他们还继续招揽投资者并筹集资金。
SEC获得一项紧急法庭命令,要求冻结马克西姆和他的两家公司的资产。
SEC纽约地区办公室主任安德鲁·卡拉马里(Andrew M. Calamari)表示,“投资者应该警惕那些兜售ICO代币、允诺高额收益的公司,根据我们调查,马克西姆正使用新技术产生的高额回报承诺来引诱投资者。”
SEC是在纽约布鲁克林联邦地区法院提起诉讼的,起诉马克西姆和REcoin、钻石储备俱乐部涉嫌欺诈罪并违反相关注册规定,并提出对上述三者下发永久禁令、追缴资金并罚款罚息。针对马克西姆个人,SEC正在寻求下发禁令,令其不能参与任何数字证券的发行。
此前美东时间7月25日,美国证券交易委员会(SEC)发布声明并附关于ICO项目The DAO的报告,明确ICO代币是一种证券,在SEC的监管范围内,需要符合联邦证券法的相关规定,并且提醒投资者谨慎作出投资决定。
美东时间9月25日,美国证券交易委员会(SEC)官网宣称,将会打击涉及分布式账本技术和ICO的违规行为。
SEC表示,新成立的网络监管部门将严密监督使用网络隐秘进行的不法行为,在这些犯罪活动中,比特币和其他数字加密货币被用于购买非法商品。
该部门将重点关注几个领域的犯罪——通过网络和社交媒体传播虚假信息来实现加密货币的市场操控;通过黑客手段窃取关键未公开信息;涉及分布式账本技术和ICO的违规行为;使用暗网进行犯罪的行为;入侵散户账户的行为;向交易平台和其他市场基础设施进行网络威胁的行为。
而在中国,ICO已经基本丧失生存土壤。9月4日,中国人民银行(央行)等七部门联合发布了《关于防范代币发行融资风险的公告》(下称《公告》)。《公告》指出,代币发行融资是指融资主体通过代币的违规发售、流通,向投资者筹集比特币、以太币等所谓“虚拟货币”,本质上是一种未经批准非法公开融资的行为,涉嫌非法发售代币票券、非法发行证券以及非法集资、金融诈骗、传销等违法犯罪活动,“各类代币发行融资活动应当立即停止。”
责任编辑:郑景昕澎湃新闻报料:4009-20-4009   澎湃新闻,未经授权不得转载
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