涉嫌以奖励份额的方式销售基金,同花顺违规销售被罚

李玲/深圳商报

2017-11-01 12:50

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深圳商报11月1日消息,同花顺10月30日晚间公告称,公司全资子公司同花顺基金销售公司因“518理财节”活动存在以奖励基金份额方式销售基金的行为,被浙江监管局下发行政监管措施。有业内人士认为,今年以来偏股基金销售持续下滑,货币基金成为规模增长唯一亮点,各家基金销售公司利润都出现明显下滑。在此背景下,部分公司在销售中打起了“擦边球”试图吸引更多投资者进入。
同花顺涉嫌违规销售
10月30日晚间,上市公司同花顺发布公告称,全资子公司浙江同花顺基金销售有限公司(下简称“同花顺基金销售公司”)近日收到浙江监管局下发的行政监管措施决定书。
行政监管措施决定书中显示,经核查发现,同花顺基金销售公司2017年5月18日进行的“518理财节”活动存在以奖励基金份额方式销售基金的行为,上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的规定,决定对同花顺基金销售公司采取责令改正监管措施。同花顺基金销售公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2017 年11月10日前向我局提交整改报告。
同花顺在公告中表示,将严格按照浙江监管局的要求在规定期限内完成整改工作,及时向监管部门提交相关资料。公司及董事、监事、高级管理人员及业务负责人也将引以为戒,加强学习相关法律法规,提高规范运作意识和合规操作水平,确保开展的活动合法合规。
值得注意的是,除同花顺以外部分基金销售公司也存在疑似违规现象。一位业内人士透露,在三季度末考核时点,不少第三方销售公司都采取了收益翻倍或加成等促销方式,实际这也是一种变相赠送份额方式。此外,一些公司在销售专户产品时还涉嫌保本宣传。有业内人士猜测,上海某基金公司可能将是下一家被处罚的公司。
第三方公司利润下滑
今年以来基金第三方销售公司牌照价格一路上扬至5000万元之上,但在基金销售市场持续遇冷的背景下,基金销售公司利润出现连续下滑。
同花顺刚刚公布的三季报数据显示,本报告期营业收入为3.8亿,比上年同期减少31.57%;本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.8亿,比上年同期减少48.47%。同花顺在三季报中解释,营业收入骤减的原因主要系国内资本市场窄幅震荡,投资者对金融信息服务需求尚未恢复。
目前业内基金销售占比最高的天天基金网母公司——东方财富三季报也显示,该公司三季度每股收益为0.11元,净利润4.58亿元,同比下降20.42%。
在新三板上市的众禄金融,中报每股收益-0.35元,净利润-1041.45万元,同比下降4706.44%。而好买财富虽然中报业绩同比增长76.97%,但净利润仍处于亏损之中。
(原题为《涉嫌以奖励份额的方式销售基金,同花顺违规销售被罚》)
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