证监会修订证券期货市场诚信监督管理办法，拟建失信黑名单

日前，证监会就《证券期货市场诚信监督管理办法》公开征求意见。这是证监会学习贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议要求，适应新时代资本市场发展和监管执法需要，强化资本市场诚信建设的基础性制度举措，对于增强资本市场参与各方诚信意识，提高诚信水平，维护资本市场持续稳定健康发展具有重要的意义。

证监会始终把推进资本市场诚信监管作为工作重点。2012年，制定了首部资本市场诚信规章—《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》。《暂行办法》实施五年以来，取得了积极成效。统一建立了证券期货市场诚信档案数据库和失信记录公开查询平台，健全了诚信激励约束机制，实施了跨部门的诚信信息共享和失信联合惩戒，有效发挥了多元化监管方式“组合拳”的威力，实现了监管执法效能的大幅跃升。

近年来，党中央、国务院对诚信建设提出了一系列更高的要求。多层次资本市场的发展，对诚信监管提出了许多新的需求。

为此，证监会将国家相关要求与资本市场实际相结合，修订《暂行办法》，形成了此次征求意见的《办法》。本次修订重点体现在七个方面：一是扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围，实行资本市场诚信监管“全覆盖”。二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。三是建立市场准入环节的诚信承诺制度。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺，承诺申请材料真实、准确、完整，并将诚实合法地参与证券期货市场活动。四是建立主要市场主体诚信积分管理制度，对主要市场主体实施诚信分类监管。五是建立行政许可“绿色通道”制度，激励守信，对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。六是建立市场主体之间的诚信状况互查制度，强化市场交易活动中的自我诚信约束。七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案，作为采取监管执法措施的重要考量因素。

证监会将根据此次公开征求意见情况，认真研究各方反馈意见，进一步完善《办法》后尽快发布实施。

附：关于就《证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知

为贯彻落实党中央、国务院关于加强诚信建设的要求，进一步加强资本市场诚信建设，提高资本市场诚信水平，促进资本市场健康稳定发展，结合实践发展及市场需求，我会在《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》基础上进一步修订完善，形成了《证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）》。现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：

1.登陆中国政府法制信息网（网址http://www.chinalaw.gov.cn），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登陆中国证监会网站（网址：http://www.csrc.gov.cn），进入首页右侧点击“征求意见”提出意见。

3.电子邮件：flbpublic@csrc.gov.cn。

4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法律部，邮政编码：100033。

意见反馈截止时间为2017年12月31日。

中国证监会

2017年12月1日

《证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）》、《关于<证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）>的起草说明》详见中国证监会官方网站。

<原文题为《证监会就修订《证券期货市场诚信监督管理办法》公开征求意见》>