南京证券被暂停股票质押回购3个月：对融入方尽职调查不充分

南京证券

10月9日晚间，南京证券股份有限公司 （下称南京证券，601990 ）发布公告称，分别收到上交所和深交所下发的《纪律处分意向书》，被暂停股票质押式回购交易权限3个月。

南京证券表示，高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，自开展该项业务以来没有发生过风险事项，对于存在的问题，公司将进一步强化合规管理，积极按照监管要求予以整改。

此前的9月12日，江苏证监局发布公告称，南京证券在在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（一）项的规定。

根据上述管理办法第三十二条的规定，江苏证监局对南京证券采取出具警示函的行政监管措施。

根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》、上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定，上交所会员部拟提请上交所纪律处分委员会审核，对南京证券予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

深交所也同样表示，南京证券涉嫌违反深交所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》第十五条、第七十三条的规定，及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》第十条等规定 ，对南京证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

公告显示，南京证券可以在收到告知书之日起十个交易日内向上交所和深交所提出书面陈述和申辩，并提供相关证据，逾期视为放弃陈述和申辩的权利。

南京证券并非首例因为股票质押不规范被暂停业务的券商，2018年6月份，西部证券就因存在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎等情形，被陕西证监局暂停股票质押回购业务6个月。

南京证券成立于1990年，并于2018年在上交所上市，注册资本为32.99亿元，注册地点在江苏省南京市。根据证券业协会公布的2018年券商净资产排名，南京证券以105.37亿元排名第44位。

南京证券2019年上半年实现营业收入10.02亿元，同比增长57.32%，归属于母公司股东的净利润为3.84亿元，同比增长105.99%。