证监会调查多起案件：已进场全面调查朗玛信息异常交易案

        继上周证监会通报对大智慧、太阳纸业等涉嫌违法违规案件展开调查后，5月15日，证监会新闻发言人邓舸称，已经安排进场对朗玛信息（300288）异常交易案等案件展开全面调查。

        朗玛信息全称为贵阳朗玛信息技术股份有限公司。官网信息显示，朗玛信息成立于1998年，注册资本10680万元，是一家具有通信增值业务及和互联网产品开发和运营经验的互联网企业。

        此前的今年3月20日，停牌一个多月的朗玛信息公告称，拟定增10亿元用于发展互联网医疗，并涉足民营银行。该公司复牌后，连拉5个涨停。3月26日，朗玛信息以282.82元的收盘价成为中国第一高价股。

        4月27日，朗玛信息公告称，其已于贵阳市第六人民医院完成签署贵阳互联网亿元的合作协议；拟实现双方的优势互补，进行医疗服务模式的创新，实现医疗业务的延伸拓展。

        证监会通报当日，朗玛信息以76元/股股价报收，涨2.15%。

        当日，邓舸通报了“2015年证监法网”调查情况：截至目前，已经安排进场对朗玛信息异常交易案，涉嫌以虚假信息重组步森股份（002569）案，涉嫌利用东方证券（600958）未公开信息交易案，涉嫌操纵胶合板1502期货合约（BB1502）案，华泰集团（830831）、现代农装（430010）、汽牛股份（现名春茂股份，430463））涉嫌新批违法违规案，涉嫌操纵华恒生物（831088）、中科招商（832168）、国贸酝领（430583）等操纵股价案，涉嫌违规交易奥美格（430406）案，涉嫌利用内幕信息交易宏泰矿业（831131）案展开全面调查。

        其中，中海阳（430065）异常交易案、涉嫌利用第一创业（A14347）未公开信息交易案等违法违规案件调查已经取得大进展。

        证监会同时表示，下一步在从快查处已部署案件的同时，还将按照专项行动的整体安排，继续集中部署针对特定领域重大违法违规的专项执法行动，并及时公开通报案件部署、进场调查、查处进展等有关情况。

【证监会5月15日发布会要点】

中国或降低外资券商准入门槛

        下一步将根据资本市场对外开放进程，总结证券公司对外开放情况，研究进一步扩大证券公司对外开放的政策。

        目前，允许符合条件的外资机构与内资证券公司设立合资证券公司，外资持股比例不超过49%，可以开展包括证券承销与保荐，外资股经纪，债券经纪和自营等业务，符合条件的合资证券公司可逐步增加业务范围。

        此外，CEPA补充协议十作出了包括允许港澳金融机构在上海市、广东省、深圳市各设立1家合资全牌照证券公司，港澳资合并持股比例最高可达51%，内地股东不限于证券公司等开放措施。目前，证监会正在加快落实上述对港澳金融机构的开放措施。

沪港通下境外投资者享有作为股东的财产权

        依据相关规定，香港投资者通过沪股通买入的股票应当登记在香港中央结算公司名下，投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益，明确了沪股通下境外投资者应通过香港结算持有沪股股票，而且享有作为股东的财产权。

        同时，沪股通股票的实际权益拥有人应当通过名义持有人，即香港结算行使有关股东权利，包括请求召开股东大会、向股东大会提案、在股东大会上投票表决、获得分红或者其他投资收益等。

        此外，沪港通下，香港结算作为境外投资者的名义持有人，登记为沪股股票的持有人，可以行使相关股东权利、提起诉讼。

        如果境外投资者可以提供证明其作为实际权益拥有人、有直接利害关系的相关证据，则可依法以自己的名义在内地法院提起法律诉讼。

沪港通交易结算遵守当地市场法律规定

        根据相关规定，投资者通过沪股通买入的股票应当登记在香港中央结算公司名下。

        如何证明境外投资者是股票的实际权益拥有人，应根据香港特区的法律和相关规则进行安排。相应的，如果香港特区的法律和相关规则认可香港结算及其参与人出具的沪股通持股证明是境外投资者享有股票权益的合法证明，证监会也将尊重这一安排。

券商发布研报应遵守相关法律法规

        此前券商一则预测“印花税调涨”的研究报告被一些人认为是造成当日上证综指大跌4%的原因之一。证监会就此表示，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守相关法律法规要求，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。