上海市政府：目前没有接报自贸区企业涉嫌操纵证券期货交易案

针对有媒体报道的“中国证券期货交易操纵调查涉及上海自贸区公司”，上海市政府新闻发言人7月22日回应称“目前没有接报有关案件”。

当天，上海市政府新闻发言人称，“我已经关注到有关外媒报道的内容。近期，国家有关部门到上海调查金融市场情况。我们已经向有关部门进行了核实，目前没有接报有关自贸区企业涉嫌操作证券期货交易的案件。”

一天之前的7月21日，彭博新闻社援引不愿具名知情人士的话称，中国官方正在进行的对涉嫌操纵证券期货交易犯罪的调查，其中涉及上海自贸区的部分公司。该报道称，部分公司可能利用自贸区的外汇外贸优惠政策，虚构跨境贸易交易，以非法转移大额外汇资金，并籍此操纵证券期货市场交易以牟利。

对于上述报道，多名监管部门官员7月21日给澎湃新闻（www.thepaper.cn）的回应都是“不清楚相关情况”。

此前的7月10日上午，公安部副部长孟庆丰率跨部门工作组抵达上海。当时发布的消息说，工作组已发现个别贸易公司，涉嫌操纵证券期货交易等犯罪的线索，正在依法开展调查。

上海市政府新闻发言人7月22日强调，上海自贸区始终坚持审慎管理，在投资、贸易、金融等领域，坚持制度创新和加强事中事后监管，其中包括建立反洗钱等一系列金融监管等制度创新。

这名发言人称，“如果有上海企业涉案，我们将积极配合国家有关部门依法办案和严厉打击，确保上海改革开放健康发展。”

某国有银行国际部人士也对澎湃新闻（www.thepaper.cn）说，在上海自贸区内，不管是贸易项下，还是资本项下，资金的进出并没那么容易，“因为货物贸易必须与资金流向、物流等相匹配；而资本项下要求更严，对资金使用有一整套政策规范，需要各种凭证才能划拨。”

“虚构的跨境贸易只是短期内较难识破。现在，对于之前没有交易基础或结算量一直偏低的贸易公司，如果忽然之间有大量的资金收入，银行都会有责任查验其基础交易是否属实。也就是说，长期不太能得逞。”这名国有银行国际部人士说，“监管部门通过海关数据和售付汇结算数据做比对，在一定期间内出现偏差，就会做现场检查。”

也有外高桥保税区内企业人士指出，上海一大半的国际贸易企业都注册在上海自贸区内，如果真有上海的贸易公司涉嫌操纵证券期货交易，它注册在区内企业也很正常。

但他也强调，首先，这种通过贸易公司进行套利操作的行为，与自贸区本身并无直接关联，换句话说，在其他区域也可能存在。其次，这种套利行为的规模需要考证，很难想象这种规模能达到恶意做空A股的地步。