海通证券首次公开回应被证监会调查：与查场外配资有关

8月28日，海通证券（600837）董秘黄正红首次公开披露近日被证监会调查一事。

黄正红在当日海通证券举行的中期业绩说明会上表示，此次调查确实与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。对于调查结果，黄正红表示，目前还不清楚，等待监管进一步通知。

此前的8月25日晚间，海通证券、华泰证券、方正证券、华泰证券相继发布公告称，收到证监会《调查通知书》，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会调查。

不少业内人士当时就分析，该项调查或与证监会严打场外配资及恶意做空行为有关。

黄正红28日表示，证监会指，可能有少部分客户利用外部接入的通道，进行了包括场外配资在内等一些违规操作，所以现在对该系统提出了更高要求。

黄正红解释，由于很多机构客户在投资过程中，出于风险管理或一些交易策略，需要通过外部接入系统接入交易所，所以这是个正常业务。而一直以来，海通证券更多将重点放在客户本身的开户手续、开户资格是否符合要求，以及外部系统功能是否正常、是否对海通系统产生影响等方面。

海通证券承诺，未来，将按照证监会的要求坚决清理、进一步整改，包括加强客户的适当性管理，并深入了解客户动向，以防止其产生违法违规的行为。

而对于客户的需求，海通证券将在合法合规的情况下尽量满足。

从7月中旬开始，对于场外配资的打击就开始加码。

7月12日晚间，中国证监会以及国家互联网信息办公室双双发出通知，清理整顿场外配资。

7月13日，证监会组织稽查执法力量赴恒生电子，核查有关线索。

7月16日，恒生电子宣布关闭HOMS系统新开户。

8月18日，提供场外配资接口的两家上市公司恒生电子（600570）和同花顺（300033）双双公告称，因涉嫌违反证券期货法律法规，被证监会立案调查。

根据证监会的时间表，要求证券公司规范信息系统外部接入行为，并于7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。中国证券业协会从8月份开始，依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，开展相关评估认证工作。