因误导投资者等事项，证监会撤销两机构证券投资咨询业务许可

因误导投资者及向投资人承诺收益等，证监会撤销了两家证券投资咨询机构的证券投资咨询服务业务许可。

3月25日，证监会发布公告称，近日，证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司（原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司）和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。

证监会指出，经查，两家机构的违法事实包括：提供、传播虚假或者误导投资者的信息。向投资人承诺收益等。

“上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。这是监管部门从严打击咨询领域违法行为，进一步提高违法成本的重要举措。”证监会强调。

证监会表示，近年来，证监会按照“零容忍”工作方针，持续加强对证券投资咨询机构的监管执法，切实维护资本市场平稳健康发展。下一步，证监会将坚决贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”工作方针，立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益，严厉打击证券投资咨询机构各类违法违规行为，维护市场公开公平公正的秩序，着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系，塑造良好市场生态。

2021年7月6日，新华社报道称，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称“《意见》”），《意见》共提出了八大方面三十条内容，主要包括完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系、建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法、加强跨境监管执法司法协作等。

值得一提的是，《意见》也是历史上的第一次以中办、国办“两办”的名义联合印发打击证券违法活动的专门文件。

近日，包括券商在内的一些开展证券投资咨询业务的市场主体，均因开展投顾业务时的违规行为，被监管机构采取了相应的监管措施。

3月22日，因申万宏源证券开展线上投资顾问业务时违规，上海证监局发布了对申万宏源证券责令增加合规检查次数事先告知书。

上海证监局表示，经查，申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

同时，上海证监局还对申万宏源证券时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利，时任项目负责人赵耀，时任首席信息官谢晨分别采取了相应的监管措施。

3月23日，北京证监局发布了《关于对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定》。

北京证监局表示，经查，和讯信息科技有限公司（以下简称“和讯”）在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

北京证监局指出，和讯的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照相关规定，决定对和讯采取责令改正的监管措施。