有员工私下用微信提供交易指导，西南期货被监管责令改正

因员工私下向交易者提供期货交易建议与指导等，西南期货有限公司（下称“西南期货”）被重庆证监局采取了责令改正的行政监管措施。

3月23日，重庆证监局发布公告表示，经查，西南期货工作人员罗某勇在不符合公司投资咨询业务制度，及从业人员管理规定的情况下，私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导，以此引导交易者到西南期货开立期货账户。

“在提供交易建议过程中，罗某勇对期货品种价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断，且未充分揭示期货交易风险，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。”重庆证监局指出。

重庆证监局进一步指出，西南期货在知悉相关情况后，有关处理不符合《西南期货有限公司合规管理制度》第五条第二款关于合规管理谨慎性原则的要求。

“同时，西南期货未按照相关要求，针对员工使用个人微信等自媒体工具开展客户服务建立相应管理制度和流程，未能有效监测并防范员工在客户服务过程中可能出现的违规风险问题，未实现风险管理全覆盖。上述情形不符合相关规定。”重庆证监局强调。

重庆证监局表示，依据相关规定，决定对西南期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

“西南期货应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，进一步规范从业人员执业行为，提高合规管理水平，切实维护交易者合法权益。同时西南期货应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”重庆证监局称。

导致公司被处罚的当事人罗义勇，则被重庆证监局采取了监管谈话的行政监管措施。

重庆证监局表示，罗义勇作为西南期货工作人员、期货从业人员，相关行为不符合公司投资咨询业务制度及从业人员管理规定的情况，并违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。

中国期货业协会官网信息显示，罗义勇目前任职于西南期货综合金融部。

官网资料显示，西南期货成立于1995年6月，是西南证券（600369）旗下全资子公司，注册资本8.5亿元。总部设立于重庆，现有15家分支机构和89家IB营业网点，目前全资拥有一家期货风险管理子公司。

主营业务方面，西南期货主要从事商品期货、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等各项业务。

此外，西南期货2017年成立全资控股风险管理子公司——重庆鼎富瑞泽风险管理有限公司，注册资本为1.2亿元。鼎富瑞泽公司经中期协备案，可开展基差贸易、合作套保、仓单服务等风险管理服务。

业绩方面，西南证券在2021年年报中披露，截至2021年12月31日，西南期货总资产26.19亿元，净资产9.03亿元；报告期内实现营业收入1.48亿元，净利润2568.97万元。