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华金证券被内蒙古证监局警示,分公司原负责人在外兼职持股份
叶浅、苏楠/中国网财经
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6月15日,内蒙古证监局向华金证券及其内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国发出警示函。
![](https://imagecloud.thepaper.cn/thepaper/image/257/80/460.png)
内蒙古证监局表示,经查,其发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。
然而,华金证券在日常管理和离任审计中,未发现上述人员兼职且持有股份行为并向内蒙古证监局报告,反映出公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。
根据相关规定,内蒙古证监局决定对华金证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求公司加强合规内控管理,切实履行廉洁从业风险防控主体责任。
同时,内蒙古证监局对华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国发出警示函,并要求二人增强廉洁从业意识,杜绝此类违规行为再次发生。
值得注意的是,据基金业协会官网,内蒙古伯纳程私募基金管理有限公司(以下简称“伯纳程基金”)法定代表人/执行事物合伙人为荆玉,该公司成立于2020年9月1日,登记时间为2021年8月20日,注册资本1100万元,实缴451万元。据天眼查,荆玉在伯纳程基金持股比例为23.28%,吴卫国持股比例为11.08%。
![](https://imagecloud.thepaper.cn/thepaper/image/257/80/461.png)
据伯纳程基金官网,公司核心团队共九人。其中,荆玉任执行董事、总经理,吴卫国任监事、投资总监,其余七人中六人有华金证券任职经历,担任职务包括分支机构总经理、机构合规部经理、行政主管等。
原标题《分公司原负责人在外兼职且持有股份 华金证券收内蒙古证监局警示函》
责任编辑:杜薇
澎湃新闻报料:021-962866
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