深度解读 | 《证券基金期货行业重要系统稳定性成熟度模型》深度解读（附完整解读PPT）

2023年8月16日，上海陆家嘴，中国信通院稳定性保障实验室联合中泰证券、安信证券举办了主题为《“证基”有信，稳泛“云”间》的证券基金期货行业稳定性保障技术交流沙龙，并正式发布了《证券基金期货行业重要系统稳定性成熟度模型》。中国信通院云大所云计算部副主任郑立参与沙龙并解读了标准内容。

随着云计算技术的快速发展以及数字化转型进程的推进，以金融科技赋能业务，以科技进步促进业务发展已经成为各家金融机构提升自身竞争力的重要手段。证券期货基金作为金融领域的重要组成部分，借助技术浪潮的兴起，也获得了全新的发展机会。但近年来，券商交易系统“宕机”事件接二连三地发生，且不乏客户众多的大券商，给证券行业乃至整个金融行业敲响了警钟。以证券为代表的证券期货基金行业是整个社会经济活动的重要组成部分，其服务的稳定运行是社会经济活动平稳开展的重要基础，也是我国大力发展数字经济的必要条件。

监管机构对证券基金期货行业的软件质量及系统稳定性高度关注：2022年2月，中国人民银行、市场监管总局、银保监会、证监会联合印发《金融标准化“十四五”发展规划》，提出统筹金融数据中心标准体系建设，制定数据中心灾备体系标准；中国证券监督管理委员会于2023年5月1日发布的《证券期货业网络和信息安全管理办法》强调：核心机构和经营机构应当建立健全网络和信息安全监测预警机制，设定监测指标，持续监测信息系统和相关基础设施的运行状况。中国证券业协会于2023年6月3日发布的《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，提出“提升信息系统故障发现能力、提高事件预警及处置效率…加强网络安全态势感知和通报预警”。由此观之，政策关注并鼓励金融领域的研发运维团队培养良好的稳定系统建设思路，在工程设计与实现上规避风险，持续交付高质量软件。

中国信通院以保障企业云上系统稳定性、提升服务连续性、促进业务高质量发展为目标，构建了针对稳定性建设者、稳定性赋能者以及云服务稳定运行能力的“稳保体系”，为我国系统稳定性保障能力建设起到了重要推动作用。迄今已有40余款产品参与“稳保体系”能力评估，覆盖金融、互联网、通信、能源、制造等多个领域，相关工作得到业内企业专家的积极反馈和广泛认可。在此基础上，为响应国家政策要求及行业用户需求，中国信通院探索证券基金期货领域稳定性建设路径，探讨核心业务系统稳定性建设过程中的共性问题，以普惠行业用户为最终目标，牵头于TC608系统稳定性工作组启动《证券基金期货行业重要系统稳定性成熟度模型》研制工作。

《证券基金期货行业重要系统稳定性成熟度模型》框架

该标准吸引行业十数家企业参与，包括：上交所、中泰证券、华泰证券、兴业证券、方正证券、招商基金、安信证券、中信建投、国信证券、中债金科、同创永益、争锋科技、杭州笨马等企业。标准涵盖组织管理成熟度、稳定性技术成熟度及机制成熟度三大部分，基于我院在系统稳定性保障领域的深厚积淀，综合《GBT 20988-2007 信息安全技术 信息系统灾难恢复规范》和《JRT 0059—2010 证券期货 经营机构信息系统备份能力标准》要求，全方位覆盖证券基金期货行业系统稳定性保障能力建设的组织、人员、技术、机制的需求。郑主任深度解读了模型的详细内容，并开启成熟度模型首批评估。

评估介绍

评估对象

面向证券、基金、期货行业的信息系统，如交易系统，开展系统稳定运行能力评估

评估流程

1

报名咨询/商务沟通

报名咨询（王老师 wanghaiqing@caict.ac.cn 18813097160），沟通后进行商务合同确认。

2

测试技术对接

由中国信通院向测评企业提供详细测试方法模板。

3

材料提交/审查

测评企业依据模板填写测试报告并提交审查。

4

技术测试

由技术测试人员对企业参评项目进行详细测试。

5

专家评审

评测结束后，由我院组织行业技术专家对参评产品进行答辩评审。

6

发布证书/宣传

拟定于“2023年软件工程与系统稳定性大会”公布首评结果并颁发证书。

评估价值

1.评估系统风险：模型可以对证券基金期货行业的关键系统进行评估，识别潜在的风险和脆弱性。通过多维度指标，模型可以帮助发现系统中的弱点和不足，并提供改进的建议。

2.强化风险管理：模型有助于识别系统中的关键风险因素，并提供风险管理的指导。通过综合考虑系统的技术、流程、组织等方面，模型可以帮助制定和实施风险管理策略，以减少系统风险并提高应对 风险的能力。

3.促进合规水平提升：模型参考了行业的合规性要求和监管标准，可帮助评估系统是否符合相关要求，有助于系统满足监管机构的要求，并提供更高水平的合规性。

4.优化业务连续性：模型可以评估系统的业务连续性计划和灾难恢复策略。通过模拟各种紧急情况和灾难事件，可发现潜在的薄弱环节，并提供改进建议，以确保业务的连续性和恢复能力。

报名时间：

即日起-2023年10月底

完整解读PPT

原标题：《深度解读 | 《证券基金期货行业重要系统稳定性成熟度模型》深度解读（附完整解读PPT）》

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