国厚资产被安徽证监局出具警示函，因募集资金使用不规范等

1月9日，安徽证监局披露的《关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，决定对国厚资产采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这一决定的落款时间为2023年12月29日。

安徽证监局称，经查，发现国厚资产存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。

随后，国厚资产发布的《西部证券股份有限公司关于国厚资产管理股份有限公司未能清偿到期债务事项临时受托管理报告》显示，对于违约债务具体情况及后续安排，发行人正在与债权人沟通协商后续展期及还款方案，截至本公告出具之日，尚未完成协议签署。

此前，国厚资产于1月2日曾发布三份公告，其中的一份公告则披露了安徽证监局这一决定书。当时，国厚资产表示，截至公告出具之日，“22国厚01”债券募集资金已使用121772.80万元，尚未使用36.00万元，2023年9月15日公司已将补流资金全部归还至募集资金专户，不存在应披未披的情形。国厚资产将进一步强调严格执行相关法律法规，以敬畏之心按章办事、规范操作，杜绝此类事项的再次发生。

国厚资产在另外的公告中表示，截至公告日，该公司到期违约债务约2.98亿元。因涉及多起诉讼仲裁，国厚资产名下部分资产被查封、扣押、冻结。

谈及债务违约，国厚资产在1月2日的公告中表示，债务违约主要有两方面原因：

一是受宏观经济下行影响，公司部分资产包处置不达预期导致公司资金回收不达预期。同时公司投资的部分股权，由于宏观经济影响，未能按照计划退出，使公司出现流动性紧张。

二是由于融资环境近几年发生较大变化，公司有息负债不断被压缩，宏观去杠杆导致公司再融资面临一定的挑战，导致公司未能按时偿还部分债务。

1月5日，国厚资产又在其官方微信公号发布《关于近期网络舆情的回应》称，根据监管部门的检查要求，该公司于1月2日在上交所、深交所和交易商协会发布了相关公告，公告所涉内容均已按照监管要求完成整改。

“公告中提及的到期未能及时偿还的债务，是在检查时点下发生的，现已通过和解或清偿的方式得到了解决。其他因业务合作产生的债务纠纷，各方也在积极通过司法方式解决。”国厚资产表示，目前，该公司经营正常。

1月8日，联合资信发布公告，决定下调国厚资产主体长期信用等级为A+，下调“19国厚01”的信用等级为A+，评级展望为负面。

国厚资产是经安徽省政府批准设立，并经中国银保监会核准公布和财政部备案的国内首批、安徽首家具有金融不良资产批量收购处置业务资质的地方资产管理公司（地方AMC）。该公司成立于2014年4月，注册资本为人民币27.92亿元，由中国东方资产联合博雅投资等优势资源企业共同发起设立，北京文投、光大信托、徐工集团等为战略投资者。