成果推介｜北京市第九届高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）（一）

党委宣传部融媒体中心

「科研」出品

【编者按】2024年，我校荣获第九届高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）11项，其中一等奖2项，二等奖5项，三等奖3项，人文社会科学青年成果奖1项。高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）是教育部为表彰奖励高校哲学社会科学工作者取得的突出成绩，鼓励严谨治学、勇于创新、铸造精品，推动高校加快构建中国特色哲学社会科学、建构中国自主知识体系的重大举措，在高校领域及全国社科战线有着重要影响。第九届高等学校科学研究

优秀成果奖（人文社会科学）一等奖

获奖成果

《国际贸易规则变化及我应对之策》

有关单位采纳 2019年9月

成果作者

刘斌

主要内容

本报告详细比较了TPP与CPTPP的具体条款，特别是对TPP冻结的条款进行了阐释。在关税减让方面，将CPTPP与中韩FTA进行对比，在政府采购方面，将CPTPP与GPA进行对比，在知识产权和环境保护方面，将CPTPP与WTO相关规则进行对比，在投资方面，将CPTPP与美国2012版BIT范本进行对比。在此基础上，全面分析了中国与CPTPP条款之间的差距以及加入的可行性并提出了中国加入CPTPP的实现路径。

获奖成果

《中国开放型经济的“共轭环流论”：理论与证据》

中国社会科学 2019年第1期

成果作者

洪俊杰、商辉

主要内容

文章提出并深入论证了中国特色开放型经济理论——“共轭环流论”。文章发现全球价值链已逐步发展成为相互联系着的发达国家价值环流和发展中国家价值环流，中国日益在两大环流中居枢纽地位。作者将以中国为枢纽的发达国家价值环流和发展中国家价值环流，称为“共轭环流”。基于此，作者深入分析“共轭环流”式国际分工新格局，拓展了传统的分工理论。利用国家间双边贸易数据及海量微观数据从多个维度对“共轭环流”理论进行实证检验。文章提出通过继续嵌入发达国家价值链和积极构建我国引领的价值链的“双轮驱动”模式来打造新时期我国国际竞争新优势。

第九届高等学校科学研究

优秀成果奖（人文社会科学）二等奖

获奖成果

《政策不确定性、资源配置效率与企业高质量发展》

中国人民大学出版社

2020年5月

成果作者

陈德球、陈运森、董志勇

主要内容

政府政策在一定程度上体现了政府官员的政治动机，官员的异质性特征导致其不同的政策偏好。地区官员的更替将产生政治权力的转移，传递出政策不确定的信号，预示政策的连续性和稳定性的显著变动，因此，企业如何应对政策的不确定性构成了其战略决策的重要方面。鉴于此，《政策不确定性、资源配置效率与企业高质量发展》立足转轨经济背景，突破只见“政府”不见“官员”的研究困境，在政治权力转移框架下，以地方市委书记更替引起的政策不确定性为研究起点，以政策制定过程、政策执行不一致性和未来政策不易预测性为研究路径，基于市场竞争的情景调节因素（地区行业层面和公司层面），以企业的投资决策、税收规避、盈余管理和现金持有为研究对象，分析政策不确定性对企业资本配置效率的影响。

获奖成果

《Navigating Geographic and Cultural Distances in International Expansion: The Paradoxical Roles of Firm Size, Age, and Ownership》

Strategic Management Journal

总41卷2020年第5期

成果作者

李瑜, Yan A. Zhang, Wei Shi

研究背景和概况

“走出去”战略和“一带一路”倡议是我国的重大战略决策，对增强我国经济发展的动力和后劲，促进我国的长远发展，具有极为重大的意义。“走出去”战略和“一带一路”倡议已显著促进了中国企业的海外投资。然而，在微观层面，不同于发达国家跨国公司，我国跨国公司一方面多数并不具备国际领先的技术优势，另一方面多数是第一次在海外进行投资，缺乏国际化决策和运营经验。在这种情况下，海外扩张中的战略决策是其面临的重要挑战，区位选择则是众多企业海外扩张中面临的首要战略决策。回应我国企业在响应“走出去”战略和“一带一路”倡议过程中普遍面临的重大和迫切问题，使用中国跨国公司的大样本数据，基于中国企业的国际化实践，基于战略契合视角，使用中国企业海外投资的大样本数据，本研究对企业规模、年龄和国家所有权如何影响地理距离、文化距离和企业区位选择之间的关系进行了考察。

获奖成果

《地方公共债务增长的制度基础——兼顾财政和金融的视角》

中国社会科学 2019年第9期

成果作者

毛捷、刘潘、吕冰洋

主要内容

如何防范化解因地方公共债务（主要是地方政府债务）规模持续扩大带来的财政金融风险，已成为我国全面推进中国式现代化、实现高质量发展的一项关键内容，是社会各界共同关注的焦点问题。地方公共债务是财政与金融的联结点，因此它的成因与财政金融制度有着密切联系。本文从财政与金融的双重视角出发，研究了地方公共债务增长的制度基础。文章构建了一个包含税收分成和金融分权的分析框架，剖析了地方政府在财政分权和金融分权共同作用下扩大债务规模的动机和能力。通过理论模型和实证分析，文章发现税收分成比例的提高和金融分权对地方政府债务依存度与负债率有正向刺激效应，并指出在隐性金融分权创造的弱融资约束环境下，财政金融体制的激励作用是地方公共债务持续增长的制度原因。本文还检验了宏观税率和经济增长对税收分成与地方债务关系的调节作用。

获奖成果

《全球价值链嵌入对贸易保护的抑制效应：基于经济波动视角的研究》

中国社会科学 2020年第7期

成果作者

唐宜红、张鹏杨

研究背景和概况

论文从理论分析和经验检验两方面论证了全球价值链（Global Value Chain，GVC）嵌入对贸易保护的影响以及GVC嵌入如何通过平抑经济波动降低各国实施贸易保护的动机。论文首先构建理论模型，改进了 Blanchard 等（2016）的分析框架，将其拓展为两期模型并引入经济波动参数刻画经济稳定程度，区分GVC主导型和跟随型两类国家，论证GVC 对贸易保护的抑制作用和GVC通过经济波动对贸易保护抑制在不同国家的差异化影响。其次，构建了相关指标和计量模型。提出了以行业出口贸易增加值刻画GVC嵌入，以HP滤波法测度全球经济波动指数，以GVC分工位置指数区分GVC主导型和跟随型国家等。考虑到GVC嵌入与贸易保护可能存在反向因果关系，提出了使用工具变量法、系统GMM方法等展开实证检验等。再次，对全球价值链嵌入抑制贸易保护效应进行实证检验，尤其检验了GVC嵌入通过经济波动对贸易保护的平抑作用机制；GVC主导型和跟随型国家在平抑经济波动和贸易保护上的差异化影响，以及GVC可控经济波动与全球贸易保护平抑之间关系等内容。最后提出了结论和启示。

获奖成果

《董事会中的不同声音：非控股股东董事的监督动机与监督效果》

经济研究 2021年第5期

成果作者

祝继高、李天时、Yang Tianxia

研究背景和概况

中外企业的股权结构差异使得我们需要寻找与中国制度环境相契合的公司治理机制，而董事和董事会是公司治理研究的核心问题。相比美国等发达国家上市公司，中国上市公司的股权结构较为集中，控股股东与非控股股东之间容易产生严重的利益冲突。现有研究表明，在中国上市公司的董事会中，由非控股股东派出的董事发挥着越来越重要的作用。向董事会提名董事是股东参与公司治理的重要途径，而非控股股东董事在董事会决策过程中投出的非赞成票突显了非控股股东希望通过董事会维护自身利益的动机。

论文基于中国A股上市公司的董事投票数据与董事任职数据，分析非控股股东董事的监督动机和监督效果，对于总结非控股股东董事的治理机制以及探讨如何在公司治理较差的情况下保护非控股股东和中小股东的利益具有重要意义。

原标题：《成果推介｜北京市第九届高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）（一）》

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