又有基金经理“老鼠仓”曝光：8年操控7个账户趋同交易，被罚没超41万

又一名基金经理因触碰“老鼠仓”红线遭处罚。

6月29日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（下称“深圳证监局”）发布一则行政处罚决定书，针对张堃涉嫌利用未公开信息交易股票和基金从业人员未按规定申报投资案进行立案调查，决定对其责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。当事人未提出陈述申辩意见及听证申请。本案现已调查、办理终结。

根据决定书披露的信息，当事人张堃，男，2014年5月至2023年10月为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。

经监管查明，在2015年3月至2023年8月长达8年多的时间里，张堃先后实际控制并使用“顾某珍”、“谢某春”、“罗某峰”、“郑某华”（两个不同账户）、“姚某”及“赵某华”等共计七个他人名下的证券账户。

案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。此外，张堃控制使用上述“郑某华”等七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。

对此，深圳证监局决定，就利用未公开信息交易的行为，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款。就未按规定申报投资的行为，依据《基金法》第一百二十条第一款的规定，对张堃责令改正，并处以6万元罚款。综上，张堃最终被责令改正，合计被没收违法所得及罚款共41.52万元，并被要求在15日内将款项汇交国库。