返佣、收受佣金提成，长城国瑞证券一日内连收五张罚单

长城国瑞证券厦门两家营业部的证券经纪人及员工，因向客户返还佣金提成、介绍客户并收受佣金提成分成等问题，被厦门证监局采取监管措施。

9月21日，厦门证监局披露5份行政监管措施决定书，涉及长城国瑞证券厦门厦禾路证券营业部、厦门莲前东路营业部及4名相关人员。

其中，张朝志在担任长城国瑞证券厦门厦禾路证券营业部证券经纪人期间，存在通过返还部分佣金提成方式，向部分客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形，被厦门证监局采取监管谈话措施。

黄春革在担任长城国瑞证券厦门莲前东路营业部证券经纪人期间，也存在类似问题。决定书显示，其存在通过返还部分佣金提成方式，向个别客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形，被出具警示函。

另外两份决定书均指向长城国瑞证券员工。肖明在长城国瑞证券任职期间，存在违反内部管理规定，向营业部证券经纪人介绍客户，并收受其提供佣金提成分成的情形。

吴一帅在担任长城国瑞证券厦门厦禾路营业部合规管理人员期间，存在向营业部证券经纪人，介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形。两人均被出具警示函。

厦门厦禾路证券营业部也因上述问题被出具警示函。厦门证监局认定，该营业部存在个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式，向客户及其他利益关系人输送不正当利益，个别员工向证券经纪人介绍客户，并收受其提供佣金提成分成的情况，反映出该营业部合规管控不到位。

5份决定书显示，上述行为违反《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定。厦门证监局据此对相关人员及机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

澎湃新闻记者查询中国证券业协会证券从业人员信息公示发现，4名涉事人员均有较长证券从业经历。

其中，张朝志自2009年9月起在长城国瑞证券登记，2016年11月20日由一般证券业务转为证券经纪人；黄春革自2009年6月起在长城国瑞证券登记，2016年11月2日转为证券经纪人。

吴一帅自2011年7月21日起在长城国瑞证券登记，登记类别为一般证券业务。

肖明则于2008年8月起在国信证券登记，2011年7月转入长城国瑞证券，先后登记为一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）及一般证券业务（投资主办人），2018年12月起回归一般证券业务。

从公开执业登记信息看，4人的证券从业年限均已超过15年。

官网资料显示，长城国瑞证券是中国证监会核准的全牌照、综合类证券公司，1988年诞生于厦门经济特区，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司。目前，公司注册资本33.5亿元，在全国设立25家分支机构和4家子公司。