东兴证券因对子公司合规风控管理有缺失，被责令3个月内改正

7月16日下午，东兴证券股份有限公司（下称东兴证券，601198）发布公告称，因内部控制不完善，对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失，北京证监局对公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

北京证监局在《关于对东兴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》中表示： “经查，你公司私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。”

北京证监局认为，东兴证券的上述问题反映出公司内部控制不完善，对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失。

此前的2016年12月，中国证券业协会发布《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，其中就要求，证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对私募基金子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。

在上述《规范》的第三十七条就要求，发布之日起十二个月内，证券公司及其私募基金子公司应当达到本规范的要求；规范发布实施前证券公司设立的直接投资业务子公司以自有资金直接进行股权投资或已设立的下设基金管理机构及基金不符合相关要求的，不得新增业务，存量业务可以存续到项目到期，到期前不得开放申购或追加资金，不得续期。

北京证监局认为，东兴证券私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，违反了上述规定。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定，北京证监局决定责令东兴证券在决定书作出之日起3个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告，北京证监局将在日常监管中持续关注东兴证券的整改情况。

东兴证券由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的证券公司，成立于2008年，并于2015年在上交所上市，根据证券业协会公布的2018年券商净资产排名，东兴证券以192.71亿元居于第24位。

东兴资本投资管理有限公司作为东兴证券的全资子公司，注册资本为5亿元，总资产为2.78亿元，2018年度实现营业收入2402.15 万元，净利润 211.14 万元。

最后，东兴证券在公告中表态称，将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善子公司的合规经营和风险管理。

Wind数据显示，截至7月16日收盘，东兴证券报收12.04元/股，上涨2.29%，总市值为332亿元。