摩根大通在华控股券商获准对外开展业务：对全球客户十分重要

第二家获准开业的新设外资控股券商来了。

12月18日，摩根大通宣布，已获得中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，这标志着由摩根大通控股以及为实际控制人的证券公司——摩根大通证券（中国）有限公司可正式对外开展业务。

摩根大通证券由此成为继野村东方国际证券之后，第二家获准开业的新设外资控股券商。

据悉，摩根大通证券将为中国以及国际客户提供全方位的金融产品与服务，包括证券经纪、证券投资咨询以及证券承销与保荐。

近9个月前获准设立，董事长人选已经出炉

2019年3月29日，证监会宣布，依法核准设立摩根大通证券（中国）有限公司、野村东方国际证券有限公司，摩根大通和野村控股由此首批在中国境内全新设立外资控股券商的境外金融机构。

摩根大通集团总部位于美国，目前在纽约证券交易所上市，股票代码为JPM，是一家全球领先的金融服务公司，目前总资产达2.8万亿美元，业务遍及全球。

证监会官网披露，摩根大通证券的注册地为上海市，注册资本为人民币8亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐。澎湃新闻此前曾经报道，摩根大通证券的总部位于上海地标性建筑上海中心大厦。

摩根大通证券共有6名股东，其中，控股股东摩根大通出资4.08亿元，占比51%。第二大股东为上海外高桥集团，出资1.6亿元，占比20%。深圳市迈兰德股权投资基金管理有限公司、新疆中卫股权投资有限合伙企业、上海宾阖投资管理中心（有限合伙）、北京朗信投资有限公司分别位列股东名单的第三至第六位。

9月29日，上海证监局核准了摩根大通证券公司章程，而在此之前，一批新任高管的任职资格也已经获得批准。

澎湃新闻记者了解到，新开业的摩根大通证券董事长将有现任摩根大通全球银行副主席李一担任。

李一在2014年10月加盟摩根大通，曾任职摩根大通中国区主席兼首席执行官、摩根大通中国区管理委员会主席等职务，而在此之前，李一曾任职瑞士银行(UBS)中国区主席兼总裁以及瑞银证券(UBS Securities)董事长、招商局国际有限公司总经理等职务。2004年，李一被CNBC评选为“亚洲最杰出企业领袖人物”之一。

多位摩根大通集团高管就摩根大通证券的获准开业送上寄语。

摩根大通集团主席兼首席执行官杰米•戴蒙（Jamie Dimon）表示：“摩根大通集团非常高兴可以在华建立由我们控股的证券公司。中国市场对于我们许多本地以及全球的客户都十分重要，我们将继续对我们的在华业务进行投资并全力支持其发展。”

摩根大通亚太区主席兼首席执行官欧冠昇（Nicolas Aguzin）表示：“摩根大通在中国运营已近一个世纪。 我们与中国共同成长，对公司在华业务有着长期的战略规划。摩根大通证券（中国）的获准开业是在这一关键市场的又一重要里程碑。”

摩根大通中国区首席执行官梁治文表示：“随着中国金融市场持续发展以及客户的需求不断变化，摩根大通证券（中国）的建立将进一步加强摩根大通在岸业务平台和能力。”

大和证券等多家合资券商正在等待批复

至此，野村东方国际证券与摩根大通证券都已经拿到了监管层的开业许可，这意味着，首批新设立的外资控股券商有望很快正式展业。对于证券行业来说，这无疑是对外开放进程中迈出的重大一步。

2018年4月28日，证监会发布《外商投资证券公司管理办法》。根据这份新规，外资合计持有上市内资证券公司股份比例，以及非上市证券公司股份比例的上限，从25%和49%提高到51%。这意味着，过去外资机构无法在合资券商中占据控股地位的历史已经终结。

2018年12月，瑞银集团宣布增持瑞银证券，通过收购中国国电资本控股有限公司以及中粮集团有限公司分别持有的12.01%及14%瑞银证券股权，使得对瑞银证券的持股比例从24.99%增加至51%。瑞银证券也因此成为新规发布后，首家实现外资控股的合资证券公司。

2019年以来，外资参股证券公司的步伐还在不断加速。

证监会官网显示，星展证券（中国）有限公司的申请材料已经在4月8日被要求补正，大和证券（中国）有限责任公司则在12月4日正式获得申请受理。其中，星展证券的外资方股东是新加坡银行星展银行，大和证券的外资方股东是日本株式会社大和证券集团总公司。不过，由于星展证券的外资股东持股比例尚未公布，

此外，还有五家拟设立的合资证券公司在5月17日集体收到了证监会发出的第一次反馈意见，分别是联信证券股份有限公司、金圆统一证券有限公司、方圆证券股份有限公司、瀚华证券有限责任公司、华胜国际证券股份有限公司。